金融合同A股发行承销合同范本.docx

金融合同A股发行承销合同范本

甲方（发行人）：______________________

地址：______________________________

法定代表人：________________________

联系方式：__________________________

乙方（承销商）：______________________

地址：______________________________

法定代表人：________________________

联系方式：__________________________

鉴于甲方拟在中国境内公开发行A股股票，并委托乙方担任本次发行的承销商，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与保荐管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下合同条款：

第一条合同目的及定义

本合同旨在明确双方权利义务关系，确保甲方A股发行承销工作顺利进行。在本合同中，“A股发行承销”指乙方按照甲方的委托，负责本次A股股票的公开承销工作。

第二条发行事项约定

1.发行种类与数量：本次发行A股股票的种类为普通股，发行数量以监管机构最终核准的数量为准。

2.发行价格与方式：发行价格以市场化方式确定，采用询价方式或定价方式。具体发行方式由双方协商确定并报监管机构批准。

3.发行期限与承销期限：双方约定本次发行承销的期限为自本合同生效之日起至所有发行股票出售完毕止。承销期间如遇节假日等特殊原因需顺延的，双方应提前协商并书面确认。

第三条双方权利义务

一、甲方权利义务：

1.保证本次发行符合相关法律法规的规定，确保发行文件的真实性和完整性。

2.及时向乙方提供本次发行的相关资料，包括但不限于招股说明书、财务报表等。

3.按照约定支付承销费用及其他相关费用。

4.承担本次发行过程中因甲方原因导致的一切法律责任。

二、乙方权利义务：

1.作为承销商负责本次发行的组织、宣传、推介等工作。

2.对甲方提供的发行资料进行审查，确保其真实性和完整性。如发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情形，应及时向监管机构报告。

3.按照约定收取承销费用及其他相关费用。

4.承担保密义务，对甲方提供的资料及其他商业秘密予以保密。

5.在承销期间尽力推广本次发行的股票，采取合法合规的方式向投资者推介。

第四条承销费用及支付方式

双方约定本次承销费用为人民币______万元整。甲方应按照以下方式支付承销费用：在发行完成后______个工作日内支付承销费用的______%，剩余部分在上市后______个工作日内支付完毕。此外，根据实际工作需求，双方还可约定其他费用及支付方式。具体条款详见附件《承销费用支付协议》。

第五条风险承担与违约处理

双方应按照本合同约定履行各自义务。如因一方违约导致本次发行失败或造成对方损失的，违约方应承担相应的法律责任并赔偿对方损失。对于其他风险事项，双方应依据法律法规的规定承担相应风险。具体条款详见附件《风险承担与违约处理协议》。