2024年资产证券化融资居间服务专项合同.doc

2024年资产证券化融资居间服务专项合同

本合同目录一览

第一条定义与术语解释

1.1资产证券化

1.2融资

1.3居间服务

1.4专项合同

第二条合同主体

2.1甲方（资产证券化发起方）

2.2乙方（居间服务提供方）

第三条服务内容

3.1乙方负责为甲方提供资产证券化融资的居间服务

3.2具体服务内容包括但不限于：

3.2.1市场调研

3.2.2融资方案设计

3.2.3投资者关系管理

3.2.4融资文件准备

3.2.5融资过程协调

第四条服务期限

4.1乙方的服务期限为自合同签订之日起至甲方完成资产证券化融资之日止

第五条乙方的义务与责任

5.1乙方应保证其提供的居间服务符合相关法律法规的规定

5.2乙方应尽最大努力完成甲方委托的任务

5.3乙方对甲方提供的所有信息保密

第六条甲方的义务与责任

6.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的融资相关信息

6.2甲方应配合乙方的服务工作

6.3甲方应按约定向乙方支付服务费用

第七条服务费用

7.1乙方向甲方提供的居间服务费用为万元

7.2服务费用的支付方式及支付时间为

第八条违约责任

8.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任

8.2违约责任的计算方式及赔偿限额为

第九条争议解决

9.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决

9.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼

第十条合同的生效、变更与解除

10.1本合同自双方签字盖章之日起生效

10.2合同的变更或解除应经双方协商一致，并以书面形式进行

第十一条保密条款

11.1双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密

11.2保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止

第十二条法律适用与管辖

12.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律

12.2本合同签订地为合同主体所在地

第十三条其他约定

13.1双方在合同履行过程中形成的书面文件，均视为本合同的组成部分

13.2合同附件均为本合同的有效组成部分

第十四条合同的份数

14.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力

第一部分：合同如下：

第一条定义与术语解释

1.1资产证券化：指将缺乏流动性但能够产生可预测现金流的资产，通过结构化处理形成证券化产品，并发行给投资者的过程。

1.2融资：指甲方通过资产证券化方式，向投资者筹集资金的行为。

1.3居间服务：指乙方在甲方进行资产证券化融资过程中，为甲方提供的协调、协助和服务活动。

1.4专项合同：指双方为完成资产证券化融资居间服务而签订的具有法律效力的合同。

第二条合同主体

2.1甲方（资产证券化发起方）：指发起资产证券化融资活动的企业或机构。

2.2乙方（居间服务提供方）：指承担资产证券化融资居间服务义务的企业或机构。

第三条服务内容

3.1.1市场调研：乙方应对甲方资产证券化融资目标市场的投资者需求、市场状况等进行全面调研，并形成调研报告。

3.1.2融资方案设计：乙方根据市场调研结果，为甲方设计资产证券化融资方案，包括融资规模、融资结构、融资成本等。

3.1.3投资者关系管理：乙方负责与潜在投资者建立和维护良好关系，向投资者解释融资方案，协助甲方与投资者达成投资意向。

3.1.4融资文件准备：乙方协助甲方准备资产证券化融资所需的相关文件，包括但不限于发行说明、投资者问答、财务报表等。

3.1.5融资过程协调：乙方负责协调甲方与投资者、承销商、评级机构等各方之间的关系，确保融资过程顺利进行。

第四条服务期限

4.1乙方的服务期限为自合同签订之日起至甲方完成资产证券化融资之日止。

第五条乙方的义务与责任

5.1乙方应保证其提供的居间服务符合相关法律法规的规定，确保融资活动的合法性。

5.2乙方应尽最大努力完成甲方委托的任务，并按照约定时间进度表提供服务。

5.3乙方对甲方提供的所有信息保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

第六条甲方的义务与责任

6.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的融资相关信息，包括但不限于财务状况、业务情况、资产状况等。

6.2甲方应配合乙方的服务工作，提供必要的信息、文件和资料，并按照约定时间进度表完成相关事项。

6.3甲方应按约定向乙方支付服务费用。

第七条服务费用

7.1乙方向甲方提供的居间服务费用为人民币万元整。

7.2服务费用的支付方式为：自合同签订之日起，甲方按照约定的时间进度表分阶段向乙方支付服务费用。

7.3服务费用支付的具体时间、金额和方式，由双方在补充协议中约定。

第八条违约责任

8.1任何一方违反合同的约定，应承担相应的违约责任。

8.2