2024年通用理财规划服务具体执行合同.doc

2024年通用理财规划服务具体执行合同

本合同目录一览

第一条合同主体及定义

1.1甲方（委托人）

1.2乙方（受托人）

第二条合同目的和范围

2.1理财规划服务目的

2.2理财规划服务范围

第三条服务内容

3.1财务状况分析

3.2风险评估与建议

3.3投资组合建议

3.4资产配置方案

3.5定期报告与跟进

第四条服务期限

4.1合同生效日期

4.2合同到期日期

第五条费用及支付方式

5.1服务费用

5.2支付方式

5.3费用调整机制

第六条双方的权利与义务

6.1甲方的权利与义务

6.2乙方的权利与义务

第七条保密条款

7.1保密内容

7.2泄露后果

第八条违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

第九条争议解决

9.1争议解决方式

9.2仲裁或诉讼地点

第十条合同的变更、解除和终止

10.1合同变更

10.2合同解除

10.3合同终止

第十一条法律适用及争议解决

11.1法律适用

11.2争议解决

第十二条其他条款

12.1通知与送达

12.2合同的完整性

12.3合同的修订

第十三条双方签字盖章

13.1甲方签字盖章

13.2乙方签字盖章

第十四条附件

14.1附件一：理财规划方案

14.2附件二：费用明细表

14.3附件三：其他相关资料

第一部分：合同如下：

第一条合同主体及定义

第二条合同目的和范围

2.1理财规划服务目的：乙方根据甲方的财务状况、风险偏好、投资目标和预期收益，为甲方提供专业的理财规划建议和服务，帮助甲方实现财务安全和增值。

2.2理财规划服务范围：包括但不局限于财务分析、风险评估、投资组合建议、资产配置方案、定期报告和跟进服务等。

第三条服务内容

3.1财务状况分析：乙方应对甲方的财务状况进行全面的分析和评估，包括但不限于资产负债状况、收入支出情况、储蓄投资情况等。

3.2风险评估与建议：乙方应对甲方所面临的风险进行评估，并根据评估结果提出相应的风险防范和应对建议。

3.3投资组合建议：乙方应根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，为甲方提供合适的投资组合建议。

3.4资产配置方案：乙方应根据甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，为甲方制定合理的资产配置方案。

3.5定期报告与跟进：乙方应定期向甲方提供理财规划服务的报告，并对甲方的财务状况和投资情况进行跟进和调整。

第四条服务期限

4.1合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。

4.2合同到期日期：本合同的服务期限为____年，自合同生效之日起计算。

第五条费用及支付方式

5.1服务费用：甲方应支付给乙方的服务费用为人民币____元整（大写：__________________________元整），其中包括但不限于理财规划、投资建议、风险评估等服务的费用。

5.2支付方式：甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。

5.3费用调整机制：如因市场环境变化等原因导致乙方提供服务的成本发生重大变化，乙方有权根据实际情况调整服务费用，但应提前通知甲方并协商一致。

第六条双方的权利与义务

6.1甲方的权利与义务：

（1）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况和相关资料。

（2）甲方应对乙方提供的理财规划服务给予合理的信任和支持。

（3）甲方应按照约定时间支付服务费用。

6.2乙方的权利与义务：

（1）乙方应按照甲方的要求，提供专业的理财规划服务，并保证服务的质量和效果。

（2）乙方应对甲方的财务状况和投资情况进行保密，不得泄露给第三方。

（3）乙方应在合同约定的服务期限内完成服务，并按照约定时间向甲方提供报告。

第七条保密条款

7.1保密内容：本合同签订过程中及合同有效期内，双方应对双方之间的财务状况、业务往来、商业秘密等事项予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

7.2泄露后果：如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

第八条违约责任

8.1违约情形：

（1）甲方未按照约定时间支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，并有权要求甲方支付逾期付款的违约金。

（2）乙方未按照约定时间提供报告或者未按照约定标准提供服务的，甲方有权要求乙方改正或者支付违约金。

8.2违约责任承担：

（1）一方违约的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为合同金额的10%。

（2）一方违约导致合同无法继续履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方支付因此造成的损失。

第九条争议解决

9.1争议解决方式：双方发生合同争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交我国有管辖权的人民法院解决。

9.2仲裁或诉讼地点：双方约定，争议解决的地点为合同签订地的人民法院