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内部控制自我评价报告完整版

公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董

事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。

公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构

和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。

二）风险评估

公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活

动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可

承受的范围内。

三）控制活动

公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营

活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，

提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

四）信息与沟通

公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部

控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。

五）内部监督

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公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部

控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部

控制的有效执行。

三、内部控制存在的不足和改进措施

公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，

主要表现在以下方面：

一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏

洞；

二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制

不足的情况；

三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；

四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。

针对以上问题，公司将采取以下改进措施：

一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；

二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；

三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；

四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改

进。

公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范

的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面

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的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东

大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法

律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法

律法规的规定召开。董事会全面负责公司的经营和管理，负责

公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投

资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大

会负责。此外，公司还设立了审计委员会和监事会，分别负责

审查企业内部控制和监督公司高级管理人员依法履职，对董事

会建立与实施内部控制进行监督。

公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主

持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取

得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际

执行情况分析结果对计划作出适当修订。公司建立的决策机制

能较正确地、及时地、有效地对待和控制经营风险及财务风险，

重视企业的管理及会计信息的准确性。

为了进一步加强内部控制，公司结合自身业务特点和内部

控制要求已设置相应内部机构，明确职责权限，并将权利与责

任落实到内部各责任单位。通过内部管理手册，使全体员工掌

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握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权