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十一月证券从业资格考试证券基础知识第四次综合

检测卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行

估值。

A、每个交易日的第2天

B、每周进行交易的当天

C、每月进行交易的第1天

D、每3个连续交易日的任一天

【参考答案】：B

2、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资

金不得超过（）。

A、12小时

B、24小时

C、36小时

D、48小时

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

见教材第八章第一节，P327。

3、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式

征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理

的（）。

A、社会保障税；社会保险基金

B、社会保障税；企业年金

C、社会保险基金；社会保障基金

D、社会保险基金；企业年金

【参考答案】：B

【解析】答案为B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形

式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企

业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保

基金管理方式完全不同。

4、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与

人应该遵照的原则是（）。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

【参考答案】：C

5、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标

询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A、6

B、12

C、1B

【解析】D、24

【参考答案】：B

6、将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化是按（）

分类的。

A、证券化的基础资产不同

B、资产证券化的发起人、发行人和投资者所属的地域不同

C、证券化产品的属性

D、资产证券化的发行时间

【参考答案】：B

【解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，

可将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

7、下面叙述错误的是（）。

A、债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利

率高而长期债券票面利率低的现象

B、尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券

C、从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现

代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重

要手段

D、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不

能上市流通

【参考答案】：A

8、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C、现金

D、可转换债券

【参考答案】：D

9、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公

司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P302。

10、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。

A、核心资本

B、附属资本

C、二级资本

D、预备资本

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三

节，P99。

11、关于新上证综指描述不正确的是（）。

A、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本