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CFA考试原题-历年真题及
答案集锦
1.WhichofthefollowingstatementsabouttheCFAInstitutes
ProfessionalConductProgram(PCP)isleastaccurate?
A.Possiblesanctionsincludecondemnationbyamemberspeersor
suspensionofacandidatesparticipationintheCFAProgram.
B.IftheDesignatedOfficerdeterminesthatasanctionagainsta
memberiswarranted,themembermusteitheracceptthesanctionor
losetherighttousetheCFAdesignation.
C.MemberswhocooperatewithaPCPinquirybyproviding
confidentialclientinformationtoPCPstaffarenotinviolationof
StandardIII(E)PreservationofConfidentiality.
【答案】B
2.RobertMiguel,CFA,isaportfoliomanagerforalargeinvestment
advisoryfirm.Inappreciationofhisimpressiveportfolioreturnslast
quarter,oneofhisclients,KevinGoodman,hasinvitedMiguelandhis
wifetobehisguestsathisluxurysuiteforamajorleaguebaseball
playoffgame.Miguel,abaseballfan,acceptstheinvitationandattends
thegame.Thenextdayatwork,Migueldoesntmentiontohis
supervisorthatheattendedthegameasaguestoftheclient.According
totheStandardconcerningindependenceandobjectivityandthethe
A.bothoftheseStandards.
B.neitheroftheseStandards.
C.onlyoneoftheseStandards.
【答案】A
3.AnnSmith,CFA,callsBillJones,CFA,andtellshimthather
researchshowsthatBiokemCompanyisunderpricedandthatearnings
persharewillexceed$3.00thisyear.JoneshadneverheardofBiokem
beforehercallbutknowsthatSmithiswidelyconsideredtobethebest
analystinhersector.Smithsresearchhasbeenreleasedpublicly,and
SmithtellsJonesheshestotoAftertheirconversation,Jones
arrangesaconferencecal
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