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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第1页
银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引
银监发〔2008〕50号
各银监局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管
局，各国有商业银行，各证券、期货交易所，各股份制商业银行、
金融资产管理公司，邮储银行，各省级农村信用联社，银监会直
接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司，中国证券登记结
算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中
心，中国银行业协会，中国证券业、期货业协会：
现将《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指
引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。请各证
监局将本通知转发至辖区内各证券期货经营机构。
二ＯＯ八年七月九日
第一章总则
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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第2页
第一条为进一步健全银行、证券期货跨行业信息系统（以
下简称银证系统）应急处置工作机制，防范银证系统面临的风险，
做好银证跨行业工作程序上的衔接，有效处置银证系统突发事
件，最大程度保障投资者合法权益，中国银行业监督管理委员会
（以下简称银监会）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监
会）根据相关法律法规，制定本指引。
第二条银证系统应急处置工作应遵循以下工作原则：
（一）协调配合。建立健全银证系统突发事件应急协调机制，
明确各银证机构和业务关联单位在应急响应和协调中的职责。
（二）预防为主。建立风险管理制度，明确风险指标，实施
对风险指标的动态、持续监测，完善风险预警和报告机制，降低
突发事件发生概率；
（三）快速反应。对突发事件合理分级分类并制定相应的应
急指引，确保突发事件发生时响应及时，联系通畅，操作准确，
处理高效。
（四）持续改进。定期评价应急管理工作，评估指标体系；
定期或不定期进行应急演练，持续改进各机构的应急预案。
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银行证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引--第3页
第三条本指引适用于银证系统突发事件的预防和协调解
决。各银证机构和业务关联单位应根据本指引完善本机构的应急
预案。
第四条本指引所称的银证系统涉及的业务包括但不限于：
（一）客户保证金第三方存管业务。
（二）基金托管业务。
（三）资产管理计划。
（四）基金代销业务。
（五）银期转账、银基支付。
第五条以下术语适用于本指引：
（一）银证机构，指银行业金融机构、证券期货业经营机构
等涉及银证业务的相关机构。
（二）业务关联单位，指证券、期货交易所、中国证券登记
结算公司、中国期货保证金监控中心、上海证券通信有限责任公
司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机
构。
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银行证券跨行业信息系统突发事
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