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中国·跃进控股集团

浙江跃进锻造有限公司

标题：纠正和预防措施控制程序

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编号

YJ/EQP-022

版本

C

修改状态

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纠正和预防措施控制程序

1、目的

通过对显著性的或潜在不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量和环境改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在不合格的发生。

2、范围

适用于公司对显著不合格纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。

3、引用文件

YJ/EQP-03《管理评审控制程序》

YJ/EQP-01《文件和资料控制程序》

YJ/EQP-018《内部审核控制程序》

YJ/EQP-02《记录控制程序》

YJ/QP-020《不合格品控制程序》

YJ/QP-017《顾客满意度测量控制程序》

4、术语和定义

纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。包括：纠正、原因分析、措施和举一反三。

预防措施：为消除潜在的不合格或其它不希望的原因，以防止其再次发生所采取的措施。

防错：使用过程或设计特征来防止制造不合格品。

5、职责

5.1品质部为本程序的归口管理部门。

5.2内部审核小组负责体系审核和过程审核中发现的不符合项的纠正和预防措施的制定及实施过程中的跟踪协调和验证；

5.3品质部负责关于制程过程中不符合项和顾客投诉的原因分析，必要时组织QC小组共同讨论，制定纠正和预防措施，并对纠正和预防措施进行结果验证。

5.4不符合项发生责任部门负责采取纠正和预防措施的制定和实施。

6、工作流程和内容

6.1通则

6.1.1内部质量和环境审核不符合事项的纠正与预防措施由内部质量和环境审核小组和相关责任部门按《内部审核控制程序》执行。

6.1.2若进货产品质量和环境异常或原材料、外购/外协件采购后交付未能100%按时交货时，属供方造成的，则由品质部开具《质量信息反馈单》通知供方，要求供方对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正与预防措施，品质部于供方下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。

6.1.3顾客抱怨/投诉的产品质量和环境异常、交付异常或服务异常的纠正与预防措施，由品质部和相关责任部门按《顾客满意度测量控制程序》执行；

6.1.3.1顾客退货产品经品质部重新检验后，如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由品质部将重新检验的数据和结果书面回复顾客，并由顾客确认。

6.1.3.2如产品不能100%按时交货时，由责任部门进行原因分析并提出纠正或预防措施，填写《纠正和预防措施表》。同时营销部负责人员以电话、传真或E-mail的方式通知顾客，要求顾客延迟交货并征得顾客书面同意后方可执行。

6.1.4针对生产过程中造成的产品质量不合格，按《不合格品控制程序》的要求执行。

6.1.5对已发生并纠正或预防过的不合格事项或产品质量和环境问题，相关责任部门应结合类似的过程或产品采取相应的纠正或预防措施，来消除其它类似的过程或产品中存在的不合格原因。

6.1.6当公司外部（即指顾客、供方、第三方认证机构）或公司内部出现与产品/工程/检验/操作规范或质量和环境体系要求不符合时，相关的责任部门必须采取有效的解决问题的方法（如：利用排列图、因果图、控制图或其它统计手法）；当出现外部不符合时，公司必须按顾客规定的方法做出反应（即按顾客要求的处理方式进行处理）。

6.1.7相关责任部门在提出或拟定纠正与预防措施时，应尽可能采用防错的方法，并利用纠正与预防措施的过程中，其防错方法的使用程度应与问题的大小和遭遇的风险程度相适应。

6.1.8召开管理评审会议时，总经理、品质部和相关部门应将所采取的纠正与预防措施有关信息（如：公司较重大的质量和环境异常或影响较大的质量和环境异常及造成公司损失较大的质量和环境异常和公司较重大的潜在性问题）在管理评审会议中提出并进行评审，评审结果应做好记录，并由品质部依决议作效果追踪与确认。

6.1.9若因纠正与预防措施造成相关文件与资料需修改时，由原文件与资料制订部门依《文件和资料控制程序》的要求执行。

6.1.10与环境有关的效果追踪与确认由行政部负责。

工作流程

工作内容说明

使用表单

输入

输入

不符合项、顾客要求、体系要求、质量和环境要求、服务报告、社会要求

A确定采取措施的时机

A

确定采取措施的时机

6.2确定要求

6.2.1纠正措施提出时机：

(1)进货检验和试验出现批量不合格（指拒收、退货，包括让步放行）时，由品质部填写《质量信息反馈单》，经品质部部长核准后，转交相关供方采取措施并填写报告；

(2)原材料、外购/外协件采购后，各供方每月有1批（含）产品未100%按时交货时，由采购员发《纠正与预防措施报告》，经