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期货公司管理办法

期货公司管理试行办法。

第一章总则

第一条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，

防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为

实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的

结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

第三条期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。

第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算

业务实行监督管理。

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务

实行自律管理。

第二章业务规则

第五条交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业

务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

第六条全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办

理金融期货结算业务。

第七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协

议。结算协议应当包括下列内容：

(一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；

(二）保证金标准；

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(三）非结算会员结算准备金最低余额；

(四）风险管理措施、条件及程序；

(五）结算流程；

(六）通知事项、方式及时限；

(七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；

(八）协议变更和解除；

(九）违约责任；

(十）争议处理方式；

(十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

第八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会

员按照期货交易所的规定办理。

第九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审

查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算

协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所

应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非

结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全

面结算会员期货公司和期货交易所提出。

第十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期

货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相

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互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账

户，明细核算。

第十二条非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期

货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办

理。

第十三条全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于

非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交

易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

第十四条全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全

面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最

低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备

金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司

缴纳。

第十五条全面结算会员