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十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检

测题含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交

易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交

易日（）。

A、9：10～11：30

B、9：15～11：30

C、13：00～15：30

D、15：00～15：30

【参考答案】：D

【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大

宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每

个交易日15：00～15：30。

2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结

算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券

记录到投资者证券账户中。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P285。

3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

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A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风

险控制。见教材第九章第二节，P274。

4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成

破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

A、2万元

B、3万元

C、7万元

D、10万元

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270。

5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单

只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场

参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托

管的自营债券总额的（）。

A、20%，20%

B、20%，200%

C、200%，20%

D、200%，200%

【参考答案】：B

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【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控

制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。

6、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金

是（）元(不考虑各项税费)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279。

7、根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每

月为