C-TPAT audit-审核清单近年原文.docx

Benchmarks反恐审核文件清单

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BM-AD-C-TPAT-F-01V002

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必须项/建议项

YESNON/A

YESNO

CorporateSecurity企业安全

Part1

SecuirtyVisionResponsibility

安全管控(反恐)承诺和职责

1

工厂简介(基本情况)Facilityprofile

S宜

2

营业执照Businesslicense

M必须

3

区/厂房平面图Facilitysplantlayout/floorplans

M必须

4

公司组织架构图(总体运营的组织架构图)O-chart

S宜

5

反恐承诺书

Vision/CommitmenttosupplychainsecurityandtheCTPATsignedbytopmanagemewntrepresentativeandposted

S宜

6

反恐(安全管控)组织架构图

O-chartforsecuritymanagementandcontrol

S宜

7

反恐职责(不同部门，相关人员)

RoleResponsibilityofSecurity

M必须

8

反恐手册SecurityManual

S宜

9

反恐相关程序SecurityProcedures(series)

M必须

10

反恐(安全管控)风险评估报告

Riskassessmentofsecuritymanagementandcontrol

M必须

11

反恐会议记录(定期内部沟通并向高层管理代表汇报)Internalsecuritycheck/InternalauditandCAP

M必须

12

反恐内部检查，内审记录及改善措施记录

Internalsecuritycheck/InternalauditandCAP

M必须

13

外部反恐(供应链安全)审核报告及改善措施

ExternalofC-TPATauditsecuritycheckandCAP

M必须

Part2

RiskAssessment

风险评估(与企业相适应的基本系统专业性)

1

年度反恐(安全管控)风险评估报告-企业内部和直接部分(参1-10)

(企业内部，供应链中直接相关部分，及直接处理货物和/或进出口文件的业务伙伴)安全风险因素(安全弱点)/关键风险点识别和管控(持续性措施消除，降低，减少，缓解脆弱点带来的风险)

Annualriskassessmentreport-Internal,supplierofmateralsand,directserviceprovideroftransporation(Risk

IdentificationandCriticalcontrolPoint)

M必须

2

年度反恐(安全管控)风险评估报告-国际部分和间接部分(参1-10)

(供应链间接部分，国外部分，如代理商/物流供应商安排的分包承运商和海外合并仓库)反恐(安全管控)风险点识别和尽

责管控追踪(参2.1)

Annualriskassessmentreport-International,indirectserviceprovideroftransporation(e.g.subcontractedtransporationserviceprovider)(RiskIdentificationandCriticalcontrolPoint.Trackina.etc.L

S宜

2.1

货物移动线路映射图示例(第一步：货物进出口线路；第二

步：线路段接驳点口岸，涉及到的相关货运仓储公司，时间；

第三步：及安全弱点，风险点管控标识)

ExampleofCargoMapping

S宜

□□

□□

3

业务持续计划/业务应急计划(覆盖防恐安全事故的应急，管

控和生产业务恢复)

BCP(BusinessContinuityPlan:BusniessEmergencyPlan

coveringsecurityrecoveryplans)

S宜

□口□

□□

Part3

BusinessPartner商业伙伴

1

供应商和商业合作伙伴(特别是货运服务相关合作供应商供应商和商业合作伙伴)清单

ListofsupplierofBusinesspartners(especi