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中国银河证券股份有限公司IB业务管理办法

第一章总则

第一条为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）

对中间介绍业务的统一管理，防范经营风险，根据《证券公司为期货

公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货

公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间

介绍业务操作指引》、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信

息技术有关问题的通知》、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规

定》及其他相关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条证券公司IB业务是中间介绍业务英文INTRODUCING

BROKER的缩写（以下简称“IB业务”），是指证券公司接受期货公司

委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务

活动。

第三条公司选择为银河期货有限公司（以下简称“期货公司”）

提供IB业务，营业部不得为其他期货公司提供IB业务。

第四条经纪管理总部负责组织和管理IB业务，统一制定IB业

务管理办法和业务流程；信息技术部负责IB业务营业部端系统、设

备的技术支持以及期货行情系统的技术支持；法律合规部负责定期对

IB业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况进行检查，每

半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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第五条本办法适用对象为公司所有开展IB业务的证券营业部

及总部有关部门。

第二章IB业务的范围

第六条公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：

（一）协助办理开户手续；

（二）提供期货行情信息、交易设施；

（三）中国证监会规定的其他服务。

第七条对于IB业务，公司不得代理客户进行期货交易、结算

或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资

金账户为客户存取、划转期货保证金。

第三章IB业务资格管理

第八条经纪管理总部为公司负责向中国证监会申请IB业务资

格及日常业务管理的归口部门。

第九条证券营业部开展IB业务，须通过公司经纪管理总部审

核通过后报监管机关批准。

第十条证券营业部开展IB业务，须具备以下条件：

（一）具有满足业务需要的技术系统和相对独立的开户经营场

地；

证券营业部负责人应参加中期协组织的专项培训，并

（二）

取得培训证书；

（三）至少配备2名具有期货从业人员资格且通过中国期货业

协会组织的介绍业务专项培训和考试的专职业务人员；

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（四）完成公司要求的其他各项业务准备。

第十一条证券营业部申请开展IB业务，须向经纪管理总部报

送申请文件。申请文件包括：

（一）具备开展IB业务的情况说明；

（二）由营业部负责人签署的遵守IB业务相关法律法规、制度、

流程的承诺