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证券从业资格《法律法规》模拟题

1.下列属于期货交易所职责的有()。

Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市

Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期

货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以

及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;

②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担

保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职

责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国

务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的

业务。

2.股份有限公司申请股票上市的条件有()。

Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

B[解析]根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开

发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

3.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

题目来源：达聪学习网

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D[解析]略。

4.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行

补偿。

Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公

司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证

券公司和融券投资者根据双方约定处理

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D[解析]根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的

规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

5.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报

证券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证

监会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务

院证券监督管理机构备案

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融

资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、

题目来源：达聪学习网

证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解

的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中