ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单.pdf

ISO9001IATF16949各部门必备审核资料清单--第1页

ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单

一阶段审核清单

★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/

协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；

★体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序

文件清单、手册、记录清单；

★内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车

产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;

★管理评审：评审计划、评审报告等；

★过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内

容、质量目标、质量成本分析、过程指标；

★与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报

告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；

★与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；

★汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测

报告等。

二阶段审核清单

1

公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政

治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；

企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；

公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略

目标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务

计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达

成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划

包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指

标、过程指标等。

ISO9001IATF16949各部门必备审核资料清单--第1页

ISO9001IATF16949各部门必备审核资料清单--第2页

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报

告→持续改进计划→实施结果；

体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含

原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；

过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告

→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签

到表；

产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、

各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；

2、生产

生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生

产统计；包括产能分析；

生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则

由质量负责）；

生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀

具/工具更换、产品更换、物料更换等）；

现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发

货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；

3

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效

指标统计；满足预测性维修要求；

新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；

设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、

停用、正常等）；

特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力