基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库(七)试题及答案.pdfVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库

（七）试题及答案

单选题（共100题，每小题1分，共100分）。以下备选项中只有一项最符合题目

要求，不选、错选均不得分。

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

________________________

分公司名

________________________

称:

1.封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）[单选题]*

A.交易价格小于净值

B.交易价格等于净值

C.交易价格围绕基金份额净值上下波动(正确答案)

D.交易价格大于净值

2.私募证券投资基金的投资范围包括（）。

I.股权

II.基金

III.债券

IV.证券衍生品种[单选题]*

A.I、II、III、IV(正确答案)

B.I、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

3.中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）[单选题]*

A.罚款

B.出具纪律处分决定书(正确答案)

C.撤销基金从业资格

D.没收违法所得

4.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）

I.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

II.中国证监会发布的各类部门规章

III.基金公司内部工作规程

IV.行业协会、交易所发布的自律性业务规则[单选题]*

A.I

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV(正确答案)

5.以下不属于金融资产的是（）[单选题]*

A.债券

B.房地产(正确答案)

C.票据

D.银行存款

6.关于基金与银行储蓄的比较，以下表述错误的是（）[单选题]*

A.基金存在投资风险，银行存款投资者损失本金概率小

B.银行销售的基金和银行的储蓄均为金融产品，无本质不同(正确答案)

C.基金需要向投资人定期披露投资运作信息，银行储蓄不需要向储户披露资金运

作信息

D.基金是受益凭证，银行储蓄是信用凭证

7.关于证券投资基金作为集合理财、专业管理的基金给公众投资者带来的好处，下

列说法错误的是（）。[单选题]*

A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本

B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期

形成，从而提高投资收益(正确答案)

C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也

能够获得小额资金不可以获得的投资机会

D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动

态跟踪和深入分析

8.基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组

合的信息。

下列不属于此类情形的是（）。[单选题]*

A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B.客户允许披露该信息

C.该信息属于法律要求披露的信息

D.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息(正确答案)

9.关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）[单选题]*

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案(正确答案)

10.甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨

询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息，关于甲的行为，

以下表述错误的

是（).[单选题]*

A.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突，应主动回避

B.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨

询服务(正确答案)

D.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则

11.下列关于道德的说法中，错误的是（）。[单选题]*

A.道德可以是成文的，也可以是不成文的行为规范

B.道德仅仅调整的是人们内在的精神世界和心理动机，外在行为和结果不是其调

整对象(正确答案)

C.道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

D.道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果

12.下列不需要召开基金份额持有