廉洁风险防控验收办法.pdf

廉洁风险防控验收办法--第1页

廉洁风险防控验收办法

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围

绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、

制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规

定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情

况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真

排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，

陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显着成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险

排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作

由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员

工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出

具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

廉洁风险防控验收办法--第1页

廉洁风险防控验收办法--第2页

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门

和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和

制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。

（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司

有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控

制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档

案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力

或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协

议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

廉洁风险防控验收办法--第2页

廉洁风险防控验收办法--第3页

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持

勤俭节约原则，确保不弱化；

（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程

度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管

理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和

职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房

屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制

度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务

流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降

低租金水平而损害公司利益；

廉洁风险防控验收办法--第3页

廉洁风险防控验收办法--第4页

（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及

经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘

密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环

节，需防范操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在