原创力文档- 1、本文档共42页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第1页
证券从业资格《证券交易》考试题（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
【参考答案】：B
2、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。
A、网上
B、网下
C、网上和网下
D、柜台
【参考答案】：C
【解析】ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。
3、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营
或经纪业务损失的风险是（）
A、自然灾害风险
B、不可抗力风险
C、事故风险
D、管理风险
【参考答案】：B
【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对
基金投资者带来的风险。
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第1页
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第2页
4、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。
A、交易系统
B、互联网
C、结算系统
D、分公司系统
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章
第二节，P157。
5、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。
A、电话自动委托
B、电话转委托
C、自助委托
D、网上委托
【参考答案】：B
6、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券
账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、
要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形
时，应当由（）履行相应义务。
A、证券公司
B、证券托管机构
C、客户
D、证券登记结算机构
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材
第七章第三节，P208。
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第2页
证券从业资格《证券交易》考试题(含答案)--第3页
7、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：C
8、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务
合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，
并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A、15日
B、30日
C、60日
D、4个月
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反
有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。
9、（）首只LOF(南方积配)在（）开始上市交易。
A、2004年l2月20日，深圳证券交易所
B、2005年2月23日，上海证券交易所
C、2004年l2月20日，上海证券交易所
文档评论（0）