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内控合规方面的工作总结

篇一：一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内

控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风

险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强

内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管

理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方

面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，

发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案

件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段

的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落

实合规管理措施，防范和控制合规风险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如

下：

一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行

的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名

专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初

步搭建全行的合规风险管理框架。

为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，

根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线

部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、

案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规

工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、

案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、

合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、

案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险

发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作

协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工

作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中

具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检

查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位

上对每项业务活动的合规性负责。

同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理

和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工

作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书

Xx年x月xx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx

同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次

强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，

从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支

行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要

求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，

从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出

了具体的工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责

人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规

工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确

落实到部门。

Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三

重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机

构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）

业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续

纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作

实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、

《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办

法》、《专业检查管理办法》。明确了合规风险管理目标、内

容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理组织架构、

合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范合规风险管理

计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等

合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、

用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积

极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，

充分发挥合规管理人员的作用。

四、推进反洗钱工作的常态化管理

通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通

过近

一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主

观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”

出发，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公

转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合

分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

五、加强监管信息报送工作，提高报送质