基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强.pdfVIP

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强

化真题试卷4(题后含答案及解析)

题型有：1.

1．下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?()

A．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其

他正式文件中予以规定

B．在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排

上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C．合规管理部门拥有完善的规章制度

D．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接

触必需的信息和人员

正确答案：C

解析：合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部

享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合

规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合

规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部

门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

2．招募说明书摘要部分出现在每()个月更新的招募说明书中。

A．1

B．3

C．5

D．6

正确答案：D

解析：招募说明书摘要部分出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括

基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明

等内容，是招募说明书内容的精华。

3．基金客户服务中，售后服务不包括()。

A．提醒客户及时核对交易确认

B．定期提供产品净值信息

C．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

D．基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

正确答案：C

解析：售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务，主要包括：

①提醒客户及时核对交易确认；②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路

径；③定期提供产品净值信息；④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

c项协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务属于基金客户服

务中的售中服务。

4．下列哪一项不属于基金服务提供的方式?()

A．电话服务中心

B．邮寄服务

C．上门服务

D．互联网的应用

正确答案：C

解析：基金服务提供的方式通常包括：电话服务中心；邮寄服务；自动传真、

电子信箱与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的应用；媒体和宣传手册的

应用及讲座、推介会和座谈会等。

5．()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交

易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A．上市开放式基金

B．上市交易型开放式指数基金

C．分级基金

D．开放式基金

正确答案：A

解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，

又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

6．通常将市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿

元的人民币的公司作为大盘股。

A．3；10

B．3；20

C．5；10

D．5；20

正确答案：D

解析：通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元的

人民币的公司作为大盘股。

7．关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是()。

Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价Ⅱ．某基金管

理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使

其投资获利Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息

大量买人该公司股票，推高股价