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尽职调查提纲

第一篇：尽职调查提纲

尽职调查提纲

1、企业基本信息

成立日期

注册地点

注册资本

经营范围

股权结构

下属公司

大的收购及出售资产事件

公司章程（公司章程中有反收购条款的，需事先查明）

目标公司主体资格（公司的设立是否符合法规要求、今后是否还

能够合法延续；特殊行业是否有资质证明）

本次投资的批准和授权（公司制企业只要公司董事会或股东大会

批准即可完成交易；对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大

会批准；如果是国有企业，考虑当地政府、发改委、国资委、商务部

的审批）

2、人力资源

组织结构（明确到部门科室，表明主管负责人的姓名、简介）

董事长及高级管理人员的简历（年龄、学历、薪资、分管业务、

工作经历等）

核心员工简历（年龄、学历、薪资、职责、工作经历等）

员工情况（分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人

员，每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培

训情况及各阶层员工是否有能力升迁）雇佣合同

3、市场营销

主要产品及服务（包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近

三年的销售额、销售毛利；产品生命周期及盈亏平衡点分析说明）

市场结构（各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争

格局、产品市场占有率）主要竞争对手（对手产品的概况，优缺点、

对手名称、地址及联系方式；替代品生产商的相关情况）

主要客户（销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同，

主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况）

4、企业资源及生产流程管理

生产管理（厂区面积，已使用场地的百分比；厂区面积能否扩大，

经营场地是租用的还是已购买的，如果是租用的，租用到期时间，是

否可以续租，租金未来会不会提升；主要产品品种，生产工艺及设计

生产能力；上一年度实际生产情况；水电煤气等基础设施配套情况）

研究开发（）

第二篇：尽职调查提纲

尽职调查

一、客户基本情况

1、基本情况：名称、行业、注册资金、成立时间、规模（销售、

资产等）、法定代表人、实际控制人等。

2、历史沿革：企业成立以来主要股权、法定代表人（实际控制

人）、注册资本、经营范围及主营（核心）业务的发展演变过程等情

况。

3、主要股东：背景、主营业务、主要财务状况、资信状况、支持

力度。

4、人员情况：核心管理层（公司实际控制人、法定代表人、总经

理、财务负责人）的履历、从业经验及个人诚信情况；员工数量及工

种配置；激励机制：从管理层持股情况、管理层薪酬结构设计，员工

绩效评价机制、人员聘任等方面评价企业激励约束机制。

5、组织架构：内部经营管理的职能分工、机构设置、关键岗位设

置、内部控制及治理流程模式；主要生产经营、销售、工程、财务及

资金管理模式。

6、对外担保：包括对外担保金额、被担保对象、担保集中度、担

保内容、担保期限、担保债务状况等。

7、信用状况：人行征信、主管部门、行业协会、工商、税务等记

录；是否被列入环保黑名单，是否存在环保方面不良记录；是否涉及

重大诉讼或法律纠纷。

8、主要投资和关联关系：经营性关联交易情况；非经营性关联资

金占用或被占用情况；关联担保情况等。

二、生产经营情况

1.宏观形势：当前实施的国家宏观调控、环保、外贸政策、汇率

利率调整对客户的影响。

2.业务板块：各业务板块实现盈利的途径、方式及可持续性。

3.市场情况：市场份额、市场竞争态势、市场供求及稳定性、在

市场上的定价权、行业地位及可持续性。

4.主导产品：主导产品生产及销售能力、目前实际销售接单与前

期的变化情况和趋势。

5.核心竞争力：核心竞争力和盈利点，包括但不限于：资源垄断、

成本控制能力、市场营销能力、技术或经营模式先进性、质量专长、

产品创新能力、资产规模、资金实力以及人才资源等等各类有形与无

形的竞争力。

6.主要竞争对手：与主要竞争对手进行比较，在经营模式、企业

有形及无形资源、企业人力财物等方面的优劣势。

7.发展规划：近期规划及远期发展战略，包括规模扩张或规模控

制规划、业务转型规划；