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2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第1页
2023年度证券从业之证券市场基本法律
法规通关题库(附答案)
单选题(共57题)
1、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】B
2、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,
当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
【答案】D
3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由
()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定
提交大额交易报告。
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第1页
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第2页
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
【答案】C
4、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考
试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()不得参加资格
考试。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.5年内
【答案】C
5、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第2页
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第3页
6、证券公司回访客户的内容包括()。
A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤
【答案】D
7、甲有限合伙企业成立于20x6年3月,顾某为普通合伙人,丁某
为有限合伙
A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责
任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认
缴的出资额为限承担责任
【答案】B
8、下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是()。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、
税务、审计等专业知识
B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历
C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第3页
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)--第4页
D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处
分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施
【答案】B
9、下列有关证券交易所的规定中,正确的是()。
A.证券交易所设理事会,并设总经理1
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