大数据时代的政府治理与监管.docx

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大数据时代的政府治理与监管

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董海明董海军陈琦

2013年以来，国务院以行政审批制度改革为抓手，加快推进政府职能转变。第一阶段是“简政放权”，削减政府部门“管的太多、管的太细”的审批权。第二阶段是“放管结合”，通过一系列的机制设计与落实，让政府部门工作重心从“事前审批”转到“事中事后监管”上来，更加注重依法监管、科学监管，促进市场公平、释放市场活力。2015年7月，国务院办公厅印发了《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》，全力推进“双随机、一公开”监管改革；11月，国务院下发《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》，明确要求深化商事制度改革，转变市场监管理念，构建

2016年7月，上海市政府出台《上海市事中事后综合监管平台建设工作方案》，明确进一步构建以综合监管为基础、以专业监管为支撑的事中事后监管体系；2017年2月，上海市政府办公厅印发《上海市事中事后综合监管平台运行管理暂行办法》，肯定了综合监管平台对提升政府监管效能的作用，进一步夯实了监管平台稳定、可靠运行和安全、规范管理的制度基础。

如何在简政放权的同时提升管理效率，提高监管质量，成为政府运行中的难题。大数据是治理现代化的一种技术路径，可以依靠海量的数据搜集和精准的数据分析增强决策的科学性，它的到来为解决政府的难题提供了很好的契机。大数据可以帮助政府在监管过程中摒弃经验和直觉，通过生产、生活各个领域获取的实时信息，及时掌握社会某一领域的趋势或更全面地了解某一事件的进展，从而做出更科学的决策，并对未来做出更准确的预测，提高应急响应能力。大数据的集中和整合，将加快政府职能、流程的改变，打破政府各部门间、政府与民众间的边界，开辟民众参与监督管理的渠道，提高政府各机构协同办公效率和为民办事效率，帮助政府在简政放权的同时由管理型向服务型转变，为社会带来巨大效益。

一、综合监管平台建设的现状

目前，上海市区两级事中事后综合监管平台框架基本完成搭建，以信息归集、双告知、双随机等为主体的业务功能得到了初步应用。

两级平台各项管理制度和技术标准逐步建立健全，日常建设和运行管理日趋规范；基础监管数据逐步向平台归集，导入市级平台的监管职能清单有6106项，导入16个区级子平台的职能清单8.7万余项，“双告知”信息发送5万余条，已制定42个“双随机”方案，涉及5.5万余个企业法人；两级平台已完成与法人库的对接，10个区正在进行业务系统向子平台的接入工作；区级子平台数据逐步向市级平台汇聚，涉及许可、检查、处罚类信息107万余条。

以静安区事中事后综合监管平台建设为例。平台的双告知、双随机、信息归集等功能模块已开展线上线下联动应用，应用数据已在平台产生。截至2017年4月14日，平台归集行政许可、行政处罚、监管数据共13299条。平台向静安区10个部门推送“双告知”信息1877条，已反馈完成许可证核发信息1316条。针对多头执法和监管真空的问题，平台创造性地增加了“联合检查”模块，由区市场监管局、区教育局、区人社局分别牵头，形成“1+1”“1+2”的行业主管加相关部门的协同监管模式，在餐饮、教育培训和人力资源中介三大行业做了探索和尝试。在餐饮行业检查中，由市场监管局牵头环保局和安监局，对静安区66家餐饮企业开展联合检查，共涉及检查事项17项，对8家存在问题的企业予以责令改正。同时，体现静安特色的“楼

宇经济”“监管热点”等功能模块后续也将加入平台。

二、综合监督平台建设中存在的问题

（一）监管平台设计理念与监管服务实践之间存在缝隙

1.监管平台功能模块带有过多部门色彩，降低了通用性。按照

《上海市事中事后综合监管平台建设工作方案》，市工商局负责组织、实施本市事中事后综合监管平台建设与推进相关工作，研究制定各项管理制度，管理、运用、维护事中事后综合监管平台，配合市政府办公厅做好考核评估工作。《上海市事中事后综合监管平台运行管理暂行办法》也规定了市工商局相似的监管平台运维职责。监管平台建设采用了“1+X”模式，即由市级平台设计开发一组通用功能（即“1”的部分），市区两级共同使用。建设主体部门开发的统一功能在设计和内容等方面都呈现了工商管理部门色彩，影响了其他条线部门共同使用监管平台。例如，“双随机”模块只包含工商部门的检查事项，其他部门的事项清单未导入，导致文化执法、卫生监督等基层监管部门无法通过区平台开展相应的双随机检查工作。“信息共享”模块里的

“主体查询”功能只能查询企业法人和个体工商户的注册登记信息。监管平台既为“综合监管平台”，应当包括企业法人、个体工商户以外的市场主体，如事业单位、社会团体、律师事务所等市场主体。因为上述主体在监管平台上的缺失，民政局、卫计委、司法局等监管部