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证券司代销金融产品引入与销售决策流程及评审委员模版--第1页
证券司代销金融产品引入与销售决策流程及评审委员
会工作指引
第一章总则
第一条为适应公司金融产品销售业务发展需要，符合
监管部门的监管要求,健全评估决策程序，加强决策科学性，
控制业务风险，明确各部门和组织职责，根据中国证监会颁
布的《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告
[2012]34号）和《xx证券有限责任公司代销金融产品业务
管理办法（试行）》等有关规定，特制定本工作指引。
第二章产品引入与销售决策流程
第二条公司代销金融产品通过制定和实施严格的产
品引入机制，引进、评估和管理金融产品，从而建立健全公
司代销的金融产品“白名单”及金融产品库，有效规范公司
代销金融产品的管理。具体引入流程如下：经纪业务事业部
财富管理部引入或营业部上报财富管理部引入委托人及产
品销售建议评委会调查小组尽职调查评审委员会
上会审议并出具评审意见合规部审核并发表意见
公司总经理办公会决策经纪业务事业部/财富管理部/营
业部执行。
第三条具体流程如下：
（一）经纪业务事业部财富管理部按照公司代销金融产
品委托人准入标准提出引进申请及销售建议；
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（二）财富管理部汇总产品基本情况与相关资料；
（三）财富管理部提请代销金融产品评审委员会进行委
托人资格审查，对产品进行尽职调查和风险评估；
（四）代销金融产品评审委员会（以下简称：评委会）
指派尽职调查小组对委托人资格和金融产品风险进行审慎
性调查，出具独立的《金融机构鉴定报告》、《金融机构尽职
调查报告》、《产品尽职调查报告》、《产品评价报告》。评委
会对相关报告进行评审，并发表代销金融产品评审意见；
（五）财富管理部提交代销协议文本及相关报告，合规
部出具相关意见后上报公司总经理办公会审批，总经理办公
会作出代销决策；
（六）财富管理部按照公司决策意见，办理后续的协议
签章及相关销售准备工作。
第三章部门职责
第四条经纪业务事业部是公司代销金融产品业务的归
口管理部门。经纪业务事业部下设财富管理部与客户服务部，
负责代销金融产品业务制度和业务流程的建设；负责外部金
融机构的渠道建设和维护以及金融产品的开发和引进工作；
负责金融产品管理工作，包括产品立项申请、评估审核、产
品入库上架、产品报备等工作；负责金融产品代销机构“白
名单”与产品库的维护工作；负责金融产品的营销策划和组
织销售等工作；负责代销金融产品业务的售后产品信息披露、
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客户回访、受理投诉等客户服务相关工作。
第五条清算部负责制定代销金融产品账户业务规范和
操作流程并组织执行；负责制定代销金融产品清算、登记存
管及资金结算业务流程，负责公司与客户、各分支机构和外
部结算机构的代销金融产品业务的资金结算，以及其他相关
工作。
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