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对外开放与科技创新对区域经济增长研究

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马宁

摘要：本文以上海、武汉和桂林为例，分别从创新投入、创新过程和创新产出三个方面比较我国不同区域的创新现状，并实证分析对外开放对科技创新促进经济增长的影响，得出自主创新和对外开放对经济增长均有显著的正面影响，但开放度提高会削弱RD投入对经济增长促进作用的结论。据此我们提出加大研发投入、致力于吸收国外核心技术和把握开放步伐的政策建议，以期推动我国经济发展尽早进入创新驱动阶段。

关键词：对外开放;科技创新;区域经济增长;创新驱动

：F832.5??：A

：1005-913X（2020）11-0022-04

“创新”一词的出现最早可追溯至J.A.Schumpeter（1912）的著作《经济发展理论》，他认为创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系。20世纪60年代，“技术创新”逐渐提高到创新的主导地位。技术创新是发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等行为综合的结果。[1]随着技术创新在经济发展中的作用越来越凸显，著名管理学家MichaelE.Porter（1990）提出了创新驱动理论，他将国家或城市的经济发展分为四个阶段，即要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。创新驱动的实质是科技创新，而科技创新一方面来源于原始创新成果，另一方面来自引进吸收再创新。同时，创新驱动经济发展是针对全社会而言的，不只是企业的新发明转化为新技术，更重要的是在全社会推广和扩散。[2]在创新驱动阶段，企业在应用、改进技术的基础上，要具备独立的技术开发能力，技术创新成为提高国家竞争力的主要因素。处于创新导向阶段的产业，在产品研发、生产技术、营销能力等方面应居领先地位，产业的竞争力不断提高。自主创新促进技术持续更新，从而推动高效率生产和经济进一步快速增长。

从美国、日本、芬兰、韩国等创新型国家的发展历程来看，进入创新驱动的条件一般包括以下六个方面：第一創新综合指数高，科技进步贡献率在70%以上;第二研发投入占GDP比重一般在2%以上，研发投资的较大部分投向产业领域;第三创新活动主要集中在原始创新，对外技术依存度指标一般在30%以下;第四创新产出高，发明专利多;第五创新既要体现在科技优势上，还体现在产品或服务的国际竞争优势上，这个阶段应该形成较为完善的产业集群，对宏观环境波动和外来冲击的免疫力很强;第六创新驱动不仅体现在经济增长上，而且要扩散到社会发展、环境改善、体制优化等多个领域。只有达到上述所有条件，才可以说进入了创新驱动阶段。

我国绝大多数城市都未达到创新驱动阶段的条件，但是和上述条件的差距有多大，距离是否逐年缩小，东、中、西部地区科技创新发展不平衡的程度如何，这些问题都有待进一步解答。本文以上海、武汉和桂林为例，比较我国东部、中部和西部不同区域城市的创新水平发展现状，并实证分析对外开放对科技创新促进经济增长的影响作用，以期提出推动我国实现创新驱动与高质量发展的政策建议。

一、区域科技创新现状

（一）创新投入

物质资本和人力资本投入是研发投入中最重要的两个方面，表1所示为上海、武汉、桂林研究与试验发展人员全时当量和RD经费支出，总体上均呈上升趋势，特别是桂林和武汉的RD经费支出增长显著，研究期内分别增长了432.27%和303.10%。在总量上，上海的创新投入则远大于武汉和桂林：2018年上海RD经费支出达到1359.20亿元，武汉、桂林仅为其26.48%和1.15%。进入创新驱动阶段的条件之一是研发投入占GDP的比例在2%以上，上海和武汉在研究末期的RD强度分别已经达到4.16%和2.42%，但桂林的RD强度在研究末期仅为0.71%，与东中部地区相比仍有较大距离。

（二）创新过程

自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三种主要形式。原始创新是指“元创新”（Meta-innovation），即根本性创新，意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。随着企业竞争的全面国际化，提高企业原始创新能力已成为我国建设自主创新国家的关键。[3]原始创新在对科技自身发展产生重大牵引作用的同时，对经济结构和产业形态也会带来重大变革，比如导致企业竞争态势的变化、社会财富的重新分配或竞争格局的重新形成。由于自主创新在整个创新体系中的核心地位，如果一国或地区的创新活动主要集中在集成创新和引进吸收再创新，即使研发投入大、科研成果丰盛，也不能断定其已经进入创新驱动阶段。

目前普遍采用对外技术依存度研究创新形式，该指标表示一国的技术创新对国外技术依赖程度，可以从对外技术贸易和科学技术经费支出结构两个角度测算。受我国目前所处阶段限制，我们关注的焦点更多在于如何利用国外技术资源提高国内科学技术水平和产业竞争力，