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第二十章施工风险分析及防范

20.1主要施工风险

本标施工风险主要指不可控方面风险，包括以下几方面：

1、设计内容不全，设计缺陷、错误和遗漏、规范不恰当，施工过程中可能发生设计变更或设计图纸供应不及时的情况，设计与施工条件不合适；

2、招标文件提供的地质资料与实际出入较大，处理异常地质情况或遇到较大的地下突（涌）水处理、岩爆处理都会增加工作量和延长工期；

3、由于业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然与人为的障碍或“三通一平”等准备工作不足，导致承包人不能做好施工前的准备工作，给正常施工带来困难；

4、施工工艺流程不合理，未考虑操作安全性等；

5、洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，施工对环境的影响等；

6、法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工，经济制裁等；

7、通货膨胀，利率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征费的变化等；

8、业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以及监理方的协调，业主内部的组织协调等；

9、合同条款遗漏，表达有误，索赔管理不力，合同纠纷等；

10、业主人员、设计人员、监理人员，一般工人，技术员，管理人员的素质风险；

11、原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错质量规格有问题；

12、施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误，选型不当的风险；

13、资金筹措方式不合理，资金不到位，资金短缺；

14、施工现场或办公场地，当地治安环境的不稳定等都会给工程施工带来经济风险。

20.2风险管理

20.2.1风险管理目标

施工风险管理目标可分为以下两大类型：

1、损失发生前的风险管理目标

（1）降低损失成本。风险事故的形成势必增加承包人的经营成本，影响承包人利润计划的实现。

因此，承包人必须根据本身运作的特点，充分考虑到承包人所面临的各项风险因素，并且对这些风险因素可能形成的风险事故进行处理，从而使风险事故对承包人可能造成的损失成本为最小，达到最大安全保障的目标。

（2）减轻和消除精神压力。风险因素的存在对于人们的正常生产和生活造成了各种心理的和精神的压力，通过制定切实可行的损失发生前的管理目标，便可减轻和消除这种压力，从而有利于社会和家庭的稳定。

2、损失发生后的风险管理目标

（1）维持承包人的生存。在损失发生后，承包人至少要在一段合理的时间内才能部分恢复生产或经营。这是损失发生后的承包人风险管理工作的最低目标。只有在损失发生后能够继续维持受灾承包人的生存，才能使承包人有机会减少损失所造成的影响，尽早恢复损失发生之前的生产状态。

（2）生产能力的保持与利润计划的实现。这是损失发生后的承包人风险管理工作的最高目标。

如何使风险事故对于承包人所造成的损失为最小，保证承包人的生产能力与利润计划不因为损失的发生而受到严重的影响，是承包人风险管理工作中必须策划的目标。为了保证这个目标的实现，承包人在制定和设计损失发生后的风险管理的目标过程中，就必须根据承包人的资本结构和资产分布状况确定消除风险事故影响的最佳经济和技术方案。

（3）履行社会责任。即尽可能减轻承包人受损对其他人和整个社会的不利影响，因为承包人遭受一次严重的损失灾难转而会影响到雇员、顾客、供货人、债权人、税务部门以至整个社会的利益。这是损失发生后的承包人风险管理工作的社会责任目标。承包人作为社会的一部分，其本身的损

失可能还涉及到承包人员工的家属、承包人的债权人和承包人所在社区的直接利益，从而使承包人面临严重的社会压力。因此，承包人在制定自身的风险管理目标时不仅要考虑到承包人本身的需要，还要考虑到承包人所负担的社会责任。

针对本工程而言，施工风险管理的目标主要有以下几个方面：

1、提供安全的施工环境；

2、降低施工费用；

3、减少环境或内部对施工的干扰，保证施工按计划有节奏地进行，使工程施工始终处于良好的受控状态；

4、为施工质量提供保证；

5、使施工效益稳定。

20.2.2风险管理内容

1、风险管理的基本程序

风险管理的基本程序为风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和风险效果评价等环节。

（1）风险识别

风险识别是风险管理的第一步，它是指对承包人面临的和潜在的风险加以判断、归类和对风险性质进行鉴定的过程。存在于承包人自身周围的风险多种多样、错综复杂。有潜在的、也有实际存在的；有承包人内部的，也有承包人外部的。所有这些风险在一定时期和某一特定条件下是否客观存在，存在的条件是什么，以及损害发生的可能性等，都是风险识别阶段应予以解决的问题。风险识别即是对尚未发生的、潜在的和客观的各种风险系统地、连续地进行识别和归类，并分析产生风险事故的原因。识别风险主要包括