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2023年6月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案

[单选题]1.基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。

A.每年结束之日起两个月内

B.每年结束之日起一个月内

C.每年结束（江南博哥）之日起六个月内

D.每年结束之日起三个月内

正确答案：D

参考解析：基金年度报告应当在每年结束之日起【90日】内，编制完成基金年度报告。

[单选题]5.公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。

A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B.更换审计基金财产的会计师事务所

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

正确答案：A

参考解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人【CD正确】，改聘会计师事务所【B正确】，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付等等。

[单选题]6.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超15%的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.信息披露合规性风险

正确答案：D

参考解析：基金管理人【信息披露合规性风险】是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

[单选题]7.下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

正确答案：B

参考解析：基金份额持有人大会应当有代表【1/2以上】基金份额的持有人参加，方可召开。B项说法错误。

[单选题]8.为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循()原则。

A.权力集中、全面控制

B.权力分配、相互监督

C.权力分配、相互制衡

D.权力集中、全面监督

正确答案：C

参考解析：内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取【权力分配、相互制衡】手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

[单选题]9.关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是()。Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务Ⅱ基金管理人要按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动Ⅲ基金收取基金销售服务费的基金，不能再收取基金赎回费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

正确答案：C

参考解析：Ⅰ说法正确，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。Ⅱ说法错误，【基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠】。Ⅲ说法错误，基金管理人办理开放式基金份额的赎回，【应当收取赎回费】。与销售服务费收取无关。

[单选题]10.以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是()。

A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回

D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

正确答案：A

参考解析：A项是基金合同的内容。

[单选题]11.某货币基金T日总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是()。

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的