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专利分析方法和主要指标

专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转

化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索，检索一般

包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检

索等。检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请

(专利权)人（国家、公司、个人）、专利申请(公开)时间、专利地域

或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、

主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。

专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献

的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利

数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以

专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析

过程。通常情况下需要将二者结合才能达到较好的效果。

一、定量分析的主要指标及其应用

专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。

许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，

比如美国摩根研究与分析协会（MogeeResearchAnalysis

Association）、美国知识产权咨询公司CHI等。而由于各国家、地区

申请专利的习惯并不相同，指标的计算方式也可能有所不同。早在

1970年代早期，CHI便与美国国家科学基金会一起研发出全球第一

个科学成果指标，美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工

程指标》报告了采用CHI的专利指标体系。OECD科技指标系列手

册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》也介绍了CHI指标的概

念和计算方法，并指出CHI的指标最初主要针对公司设计，但同样

适用于国家、地区。下面将CHI一些主要指标及其它一些常用的指

标介绍如下：

指标名称含义应用

专利数量一段时间内各技术领通过组合对比可评估当

域、各国家、各公司、年或历年某一技术领域、

个人的所获得的专利国家、公司或个人的技术

数量活动程度和水平，演变过

程和发展趋势。

专利相对产出指公司在某技术领域的评估公司在整个竞争环

数（activity专利申请量与产业专境中的相对位置。

index）利申请量的比例

同族专利指数某专利权人在不同国反映专利权人申请的地

家或地区申请、公布的域范围及其潜在的市场

具有共同优先权的一战略

组专利数量

专利成长率某权利人在某段时间计算当前较前阶段增减

获得的专利数量/上一的幅度，可显现技术创新

阶段的专利数量随时间的变化是增加还

是迟缓

引证指数某专利被后继专利引引证次数高，代表该技术

用的绝对总次数属于基础性或领先技术，

处于核心技术或位于技

术交叉点。

即时影响指数某产业或企业前五年如果实际被引用数与平

（currentimpact专利的当年被引次数/均值相等，当前影响指数

index,CII）系统中所有专利前五即为1。指数大于1，说

年专利的当年被引用明该技术有较大影响，小