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BOT项目的运作程序

一、BOT项目的运作程序

按照惯例，BOT项目的运作程序主要包括：确定项目方案阶段、项目立项阶

段、招标准备阶段、资格预审阶段、准备投标文件阶段、评标阶段、谈判阶段、融

资和审批阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营和移交）。

对于发起BOT项目的国内政府及其代理机构而言，从确定方案阶段开始到实施阶段

之前的各阶段，是BOT项目的前期工作，需要落实各种建设条件、选定投资人、落

实项目资金来源、基本确定建设方案。这一过程可以采用协商方式，也可以采用招

标方式。大型的或者复杂的BOT项目，往往采用招标方式来选择投资人。

1.确定项目方案

这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、确定项目需要达到的目标。

传统的政府融资项目，往往通过聘请咨询公司或者设计院，编制项目建议书和可行

性研究，并通过召开咨询会议和审查会议的方式对项目的规模、技术、经济等方面

的内容进行优化，并通过计划管理部门下达批文的方式加以确定。

与传统的政府项目不同，BOT项目在这一阶段的主要目标是确定项目建设的必要

性，并进一步研究确定设计规模和项目需要实现的目标，而不需要确定项目采用的

技术、项目投资额或者投资收益水平。因此，在招标文件中不需要详细规定项目的

技术方案和实施方案，只需要勾画出项目在规模、技术、经济等方面的轮廓，鼓励

投标人在项目构想和设计方面提出新的观点，发挥他们各自的技术和经验优势，从

而有利于政府从各投标方案中选择一个最佳方案作为实施方案。当然，一般情况

下，为做到心中有数，政府聘请咨询公司或者设计院进行预可行性研究，提出项目

技术要求并进行实施方案比较，也是十分必要的。

项目是否具备合理的投资收益，或者说，政府是否准备允许投资人获得合理的投资

回报，是在这一阶段必须确定的原则性问题之一。只有允许投资人获得合理的回

报，项目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的项目，只能由政府或者公共

机构进行投资建设，除非政府能够采取财政补贴等方式保证项目投资人获得合理的

回报。

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2．立项

立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进

行同意建设的批复。目前，随着我国经济体制改革的深化和我国加入WTO等客观实

际的需要，立项管理的程序和审批权限正在改革之中。

BOT项目在发布招标文件之前，按照国家的基本建设程序完成项目立项是非常必要

的。已经立项的项目可以降低招标后的项目审批风险，提高投标人参与项目的积极

性。在项目没有立项的情况下进行招标工作，如果投资人确定后政府不批准项目，

将会给中标人造成很大的损失。因此，项目立项通过的审批文件一般被作为招标的

依据。

目前，一般来说，外资BOT项目需要得到国家计委的批复，内资BOT项目可以由地

方政府批复。在前期准备工作不足的情况下，计划管理部门也可不批复《项目建议

书》或《预可行性研究报告》，而是批复进行同意项目融资招标，这种批复也可作

为招标的依据。

3．招标准备

项目立项工作完成后，即可着手准备招标工作，主要内容有：

第一步，成立招标委员会和招标办公室。

从已有的BOT项目来看，成立招标委员会和招标办公室，对于落实项目基本条件、

加快招标进度和提高工作效率，具有十分重要的意义。招标委员会一般由政府主管

领导担任主任，计划、财政、税务、土地、价格等主管部门的主要负责人作为委员

会的成员。招标委员会的主要职责是研究招标过程中的重大事项并做出决策。招标

办公室往往设在负责办理招标具体事宜的单位，可能是行业主管部门，也可能是政