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私募基金业务隔离制度

篇一：私募基金风险控制制度

风险控制管理办法

第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加

强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，

有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投

资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制

定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进

行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的

各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等

各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种

风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范

风险、审慎经营为出发点；

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（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和

权威性，并贯彻到业务的各具体环节；

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规

和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格

遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任

何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变

化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的

改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应

修改和完善；

（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、

机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、

相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风

险。

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工

作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分

为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资

决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责

董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，

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决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报

告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一

投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）

决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章

程规定的其它职权。

董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订

公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产

总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%

的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；

（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员

会对董事会负责，向董事会报告。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额

的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%

的股权投资项目的投资和退出作出决

策。

风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：

（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等

工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协

议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会

报送相关专项报告。

业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风

险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责

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任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时

报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职

责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相

关背景的人员。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的

后台管理和监督部门。

综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人

力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相

关会议资料的管理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权

投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。

第三章风险控制流程

第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风

险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管