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上市公司董事、监事、高级管理人员、股东

股份交易行为规范问答

二○○九年六月

目录

第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范4

1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制

度予以规范？.4

2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？...4

3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？7

4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？

7

5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪

些？8

6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？8

7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要

求？9

8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取

了哪些具体的限制措施？.10

第二，关于股东权益变动的一般规定.11

9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？11

10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？.11

11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？12

12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些?13

第三，关于大股东增持股份的规范.14

13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？14

14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？14

15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？15

16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？.15

第四，关于股东减持限售存量股份的规范.17

17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？17

18.限售存量股份是指哪些类型的股份？.17

19.关于限售存量股份的转让有哪些规定？.18

20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？18

21.“一个月”减持期限如何确定？.19

22.“公开出售”如何理解？.20

23.“1%”减持比例如何计算？.