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金融系统职务犯罪预防讲稿

金融是一个国家的经济命脉，保证金融安全对于经济健

康稳定发展至关重要。近年来，金融系统职务犯罪案件呈现

出发生率高、破坏性强、涉案范围广等特点，对金融资产和

金融秩序构成了直接危险，进而影响社会的稳定。检察机关

作为国家的法律监督机关，在预防金融系统职务犯罪方面具

有重要的监督权力，承担着不可推卸的监督义务。本文将结

合侯马市人民检察院预防银行系统职务犯罪工作的指导思

路和具体做法展开对这一问题的分析。

我国宪法规定，检察机关的法律监督形式包括诉讼程序

监督和非诉讼程序监督两种。其中非诉讼程序监督是指检察

机关在办理案件过程中针对发案单位在管理、制度上存在的

漏洞，以及其他方面可能导致犯罪的问题，所发出的检察意

见。预防银行系统职务犯罪即是检察机关实施非诉讼程序监

督的重要内容。最高人民检察院在《关于加强预防职务犯罪

工作的意见》中也明确指出，各级检察机关要“加强行业职务

犯罪状况研究，推动行业预防”。检察机关在金融系统开展预

防职务犯罪工作，就是要有效遏制和减少职务犯罪对金融系

统的侵蚀，着力从源头上预防、治理腐败，保障金融资产的

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安全，更好地为经济建设服务。这就是检察机关预防银行系

统职务犯罪的法律依据。

从预防银行系统职务犯罪的实施主体来看，检察机关具

备明显优势，对于各种职务犯罪的途径以及新时期金融系统

职务犯罪的新特点、新手段有着深刻的洞悉能力。2006年，

农业银行侯马市支行新田办事处发生挪用公款案。该处主任

郭某以高额好处费为诱饵，吸收大额存款，指使下属柜员在

储户不在场的前提下无折将储户帐户上的巨额存款支取挪

用。案发之后，该市检察院李红卫处长迅即组织力量，利用

两个多月的时间对这一案件进行了查处，在社会上引起很大

反响。这一个案凸现检察机关携手银行打击职务犯罪的必要

性。此外，检察机关在金融系统开展工作，可以探索积累不

少经验，为国民经济的健康稳定发展保驾护航。

检察机关做好预防银行系统职务犯罪的工作，必须对这

些案件的特点、发案原因进行系统总结与分析。从近几年侯

马市检察院查办的十二起银行系统职务犯罪案件来看，这些

案件的发生大都与各银行内部管理薄弱、监督机制不完善、

思想政治教育和职业道德教育重视不够存在很大关系，打击

金融系统职务犯罪依旧存在打而不防，不能从根本上杜绝金

融职务犯罪的问题。其特点表现为犯罪手段更加专业化、职

业化，涉案金额大，涉案面广，涉案人员多，善后处理难度

大。这一严峻的现实状况要求检察机关在银行系统开展预防

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工作中，一定要摆正位臵，协调关系，找准切合点，结合检

察职能与办案实践，在坚持已往积累的一系列预防职务犯罪

的办法经验基础上，摸索一套针对性强、易操作可实施的方

法，帮助金融系统建立健全各种规章制度，加强管理，注重

监督与防范，从源头上消除大量引发腐败和职务犯罪的条件

和机会。正是基于以上认识，侯马市人民检察院对全市金融

部门提出了加强监督力度，做到“事前、事中、事后”实施有

效监督与防范的具体要求，希望以此来强化“合规”操作，切

实扭转“制度如林、执行无人”的局面。六个“偏方”，即增强“学

法、知法、懂法、护法”的自觉性和积极性。具体来讲，包括

以下六个方面：偏方一，加强法律学习，学习刑法，通过学

习分清罪与非罪的界限，高压线不能触及；偏