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私募基金管理公司

风险管理制度

第一章总则

第一条为促进【】管理有限公司（以下简称“公司”）强化风险意识，增强风

险防范能力，建立全面的风险管理体系，促进公司和行业持续、健康、稳定发展，

保护投资者利益，根据基金相关法律法规和自律规则，制定本制度。

第二条本制度所称风险管理是指公司围绕总体经营战略，董事会、管理层

到全体员工全员参与，在日常运营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根

据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。在进行

全面风险管理时，公司应根据公司经营情况重点监测、防范和化解对公司经营有重

要影响的风险。

第三条公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系，确保经营管理

合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，不断提高经营

效率，促进公司实现发展战略。

第四条公司风险管理应当遵循以下基本原则：

（一）全面性原则。公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，涵盖所有

风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节。

（二）独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评

估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。

（三）权责匹配原则。公司的执行董事、管理层和各个部门应当明确各自在风

险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明，权责对等。

（四）一致性原则。公司在建立全面风险管理体系时，应确保风险管理目标与

战略发展目标的一致性。

（五）适时有效原则。公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和国家法

律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，并对其管理政策和措施

进行相应的调整。

第五条公司应当建立合理有效的风险管理体系，包括完善的组织架构，全

面覆盖公司投资、研究、销售和运营等主要业务流程、环节的风险管理制度，完备

的风险识别、评估、报告、监控和评价体系，营造良好的风险管理文化。

第六条公司应当在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，建立覆盖整

体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。

第二章风险管理的组织架构和职责

第七条公司构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，建立和完善与

其业务特点、规模和复杂程度相适应的风险管理体系，公司各部门履行职责，形成

高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。

第八条公司风险管理职责：

（一）确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；

（二）审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批

准公司基本风险管理制度；

（三）审议公司风险管理报告；

（四）设置风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

第九条公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行以下风险管理职

责：

（一）制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确

保风险管理制度得以全面、有效执行；

（二）批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案；

（三）组织实施风险解决方案；

（四）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作。

第十条公司管理层设立履行风险管理职能的委员会，协助管理层履行以下

职责：

（一）指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

（二）制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并

与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；

（三）识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重

要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；

（四）识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；

（五）重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司带来重大损失的事件，提出控

制措施和解决方案；

（六）根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织

实施风险应对方案。

第十一条公司设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，

并配备有效的风险管理系统和足够