个人理财咨询服务合同.doc

个人理财咨询服务合同

合同编号：__________

甲方（咨询服务提供方）：

公司名称：____________________

地址：_________________________

联系方式：____________________

乙方（咨询服务接受方）：

名称：____________________

地址：_________________________

联系方式：____________________

第一章定义与术语

1.1本合同中，以下术语具有如下含义：

1.1.1“甲方”指提供个人理财咨询服务的公司。

1.1.2“乙方”指接受个人理财咨询服务的个人或实体。

1.1.3“咨询服务”指甲方根据乙方的需求提供个人理财规划、投资建议及其他相关服务。

1.1.4“合同”指甲乙双方签署的本个人理财咨询服务合同。

第二章服务内容与范围

2.1甲方根据乙方的财务状况、风险承受能力及投资目标，为乙方提供以下服务：

2.1.1个人理财规划：包括但不限于资产配置、投资组合设计、税务规划等。

2.1.2投资建议：根据市场情况为乙方提供投资品种选择、交易策略等建议。

2.1.3财务咨询：解答乙方在理财过程中遇到的问题，提供专业的财务建议。

2.1.4定期报告：向乙方提供定期财务报告，反映乙方的理财状况。

第三章服务期限与费用

3.1本合同的服务期限为____年，自双方签署之日起计算。

3.2乙方应按以下方式向甲方支付咨询费用：

3.2.1咨询费用为人民币____元，乙方在本合同签署后____个工作日内一次性支付给甲方。

3.2.2如乙方在本合同期限内需要额外服务，双方可协商确定额外服务费用。

第四章保密与隐私

4.1甲方应对乙方提供的个人信息和财务数据予以保密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。

4.2乙方应对在合同履行过程中获得的甲方商业秘密予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

第五章权利与义务

5.1甲方权利与义务：

5.1.1甲方有权根据乙方的需求提供专业的理财咨询服务。

5.1.2甲方应保证咨询服务的质量和准确性，及时向乙方提供相关市场信息。

5.1.3甲方应确保乙方的信息安全，防止信息泄露、丢失等风险。

5.2乙方权利与义务：

5.2.1乙方有权要求甲方提供符合合同约定的咨询服务。

5.2.2乙方应如实向甲方提供个人财务状况和投资需求，以便甲方提供更准确的服务。

5.2.3乙方应按时支付咨询费用，遵守合同约定的其他事项。

第六章违约责任

6.1若甲方未能按照本合同约定提供咨询服务，乙方有权要求甲方在一定期限内纠正，并承担由此产生的合理费用。

6.1.1若甲方未能在约定期限内纠正，乙方有权解除本合同，并要求甲方退还已支付的咨询费用。

6.2若乙方未按约定支付咨询费用，甲方有权暂停提供咨询服务，直至乙方支付全部费用。

6.2.1若乙方在暂停服务后____个工作日内仍未支付费用，甲方有权解除本合同，并保留追究乙方违约责任的权利。

第七章争议解决

7.1双方因履行本合同发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。

7.1.1若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

7.2双方同意，诉讼前应先向对方发出书面通知，说明争议的性质和解决要求，并提供必要的证据材料。

第八章终止与解除

8.1本合同在以下情况下终止：

8.1.1服务期限届满。

8.1.2双方协商一致解除合同。

8.2在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

8.2.1另一方违反本合同且无法补救。

8.2.2另一方发生重大违约行为，严重影响合同的履行。

8.3任何一方解除合同，应提前____个工作日书面通知对方。

第九章其他条款

9.1本合同的任何修改和补充均应以书面形式作出，并经双方签署后生效。

9.1.1任何口头修改或补充均不具有法律效力。

9.2若本合同的任何条款因违反法律法规而无效，其余条款仍然有效。

9.2.1双方应努力修改无效条款，以符合法律法规的要求，保持合同的完整性。

第十章一般条款

10.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

10.1.1本合同的签订地为中华人民共和国____市____区。

10.2双方应遵守国家的法律法规，不得从事任何违法经营活动。

10.2.1双方应确保在合同履行过程中，其行为符合社会主义核心价值观。

10.3本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年。

10.3.1合同期满后，双方如无异议，本合同自动续约____年。

第十一章信息变更

11.1双方在合同履行期间如发生通讯信息变更，应立即通知对方。

11.1.1通知应以书面形式作出，包括但不限于邮件、信函等。