企业合规管理内部监督方案.doc

企业合规管理内部监督方案

TOC\o1-2\h\u27411第一章合规管理概述 2

55521.1合规管理定义与目标 3

1781.1.1合规管理定义 3

29621.1.2合规管理目标 3

86831.1.3合规管理原则 3

107181.1.4合规管理框架 3

8507第二章组织结构与责任划分 4

319891.1.5组织架构设计原则 4

56381.1.6企业合规组织结构设计 4

125531.1.7合规管理部门主要职责 5

114061.1.8合规管理部门与其他部门的协作 5

58271.1.9员工合规基本要求 5

149771.1.10员工合规责任划分 5

322901.1.11员工合规激励与处罚 5

25825第三章合规管理制度建设 6

84941.1.12合规管理制度的内涵与目标 6

190381.1.13合规管理制度的制定原则 6

259761.1.14合规管理制度的制定流程 6

320921.1.15合规管理制度的执行 6

129351.1.16合规管理制度的监督 7

131071.1.17合规管理制度评估 7

196041.1.18合规管理制度改进 7

31346第四章合规风险识别与评估 7

241371.1.19合规风险概述 7

61791.1.20合规风险识别方法 8

290251.1.21合规风险识别流程 8

277601.1.22合规风险评估概述 8

218491.1.23合规风险评估方法 8

2701.1.24合规风险评估流程 9

114091.1.25合规风险预防策略 9

144221.1.26合规风险应对措施 9

234361.1.27合规风险应对流程 9

2565第五章合规培训与教育 9

131151.1.28培训目标 9

253191.1.29培训内容 10

139301.1.30培训对象 10

99851.1.31培训方式 10

71131.1.32培训组织 10

46041.1.33培训流程 10

310261.1.34评估指标 11

204361.1.35评估方法 11

10769第六章合规信息管理 11

143651.1.36合规信息收集原则 11

210221.1.37合规信息收集内容 11

103351.1.38合规信息收集途径 12

99221.1.39合规信息处理 12

77621.1.40合规信息分析 12

155911.1.41合规信息报告 12

309821.1.42合规信息共享 12

17922第七章合规监督与检查 13

164391.1.43合规监督机制概述 13

160121.1.44合规监督机制的实施 13

29131.1.45合规检查概述 13

249171.1.46合规检查实施流程 14

118551.1.47合规问题处理 14

36641.1.48合规问题整改 14

16180第八章合规违规处理与责任追究 14

22411.1.49合规违规分类 15

272901.1.50合规违规处理 15

204811.1.51责任追究原则 16

275541.1.52责任追究方式 16

12080第九章内部审计与合规评价 16

295461.1.53内部审计的定义与作用 16

172801.1.54合规与内部审计的关联性 17

247331.1.55内部审计程序 17

302291.1.56内部审计方法 17

287861.1.57合规评价的目的与意义 17

34541.1.58合规评价的内容与方法 18

73291.1.59合规改进措施 18

23634第十章合规管理持续改进 18

138561.1.60合规管理评估的目的与意义 18

321321.1.61合规管理评估的内容与流程 18

27221.1.62合规管理反馈机制 19

215941.1.63完善合规管理体系 19

49091.1.64加强合规培训与宣传 19

300061.1.65强化合规监督与检查 19

236191.1.66加强合规风险防控 19

14261.1.67合规管理理念