华鑫证券公司实习报告.pdfVIP

实习报告

一、实习公司介绍

华鑫证券是经中国证券监督管理委员会批准，于2001年3月在深圳市注册成立的全国

性综合类证券经营机构，注册资金10亿元人民币。公司是在原西安证券有限责任公司基础

上增资重组后新设而成。

华鑫证券的经纪业务总部作为公司经纪业务的主管部门，负责经纪业务日常管理和流程

控制，对营业部实行垂直管理。公司目前在上海、西安、北京、深圳等地共设有21家营业

部，特别是在上海、西安拥有覆盖当地的业务网络。营业部为客户提供全方位、多层次、专

业化、个性化的证券经纪业务服务。公司拥有技术领先、安全高效的证券交易平台，具有网

上交易、手机证券等全方位的交易手段，为核心客户提供了专享的快速交易通道。建立了总

部级的客户服务中心。依托强大的资讯平台，通过多种途径为客户提供有价值的投资建议。

与工行、农行、建行、交行、招行、浦发、广发等七家银行开展了第三方存管业务。

经营策略是坚持“规范、超越、专业、创新、和谐、感恩”的核心价值观，着眼长远，

扎扎实实做好各项基础工作，逐步推动整体经营能力和管理水平再上新台阶，从而全面提升

华鑫品牌的影响力和核心竞争力。

二、实习时间和地点

2013年3月13日2013年4月28日

华鑫证券有限责任公司西安西大街营业部

三、实习目标

(一)根据学校统一实习的安排,完成大三的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

四、实习内容

(一)了解华鑫证券概况

1．华鑫证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2．了解并领悟华鑫证券的企业文化

3．西安西大街营业部的内部设置，下设客服部、运行部、财务部、计算机部四个部门。客

户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；运营部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资

料管理，营业部维护客户，发展新客户；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数

据。

(二)具体实习内容

1．一开始，我被安排到了后台进行学习实习，后台，也就是运营部，它主要的业务是柜台

服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和补

全现法律规定补全的各种资料，如应急联络人告示书等等。开户是证券公司最一般也是最基

础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我

们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工

作效率。整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料

变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个

方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再

重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要

细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。

2．我每天早晨8：00上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这

不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3．每天做完杂物后，我便会参加营业部每天的晨会，晨会主要是讨论每天的大盘趋势，新

的优质股推选，每天的时事政治可能会带来的股市变动等等。在晨会后，我会打开电脑浏览

一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，

为自己不算多的专业知识知识的做积累。

4．一般从9点半开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天

的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过

大多数时候，我们还是要看客户部贺经理和后台的李老师如何处理一些问题，学习怎样和客

户交流，并了解客户的需求。

5．然后，我被安排在客服部工作。客服部的主要工作就是负责客户的开发与维护。这个工

作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实

际工作中也有许多困难。

6.在客服部工作了2周后，我来到的公司的财务部，对于一个大学主修会计的大学生来说，

来到财务部实习工作，无疑是如鱼得水；在财务室，我们主要是观察和学习如何进行普通企

业的会计记账和数据综合，以及一些银行业务的申