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**公司风险评估管理制度

第一章总则

第一条【目的与依据】为了防范和控制**公司（以下简称“公司”）经济和

业务活动中的风险，保证经济、业务活动规范有序开展，根据《企业内部控制基

本规范》等相关法律法规规定，结合本公司的工作实际，制定本制度。

第二条【名词解释】本制度所称风险,是指在经济业务管理活动中潜在的、

有可能影响公司经济业务管理目标实现的各种不确定性因素。

第三条风险评估是指对公司经济活动存在的风险进行全面、系统梳理，包括

单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。通过对公司各项业务活动

中的各种风险进行识别，指出存在的薄弱环节，提出有针对性的改进办法和建议，

不断提高公司内部控制建设水平和风险防范能力。

第四条【适用范围】本制度适用于公司开展的风险评估活动，下属单位可参

照本制度执行。

第二章管理机构与职责

第五条【组织保障】在公司经理办公会的领导下，成立风险评估工作小组，

小组办公室设在综合事务部。综合事务部作为公司风险评估工作的牵头组织部门，

负责本单位的风险评估工作的组织协调。

第六条【职责分工】风险评估工作小组的人员构成：组长由综合分管领导担

任，工作成员为综合事务部及各职能部门负责人。

第七条风险评估工作小组的职责如下：

（一）收集与风险评估相关的信息、资料，并进行分析研究；

（二）拟定风险评估方案，上报经理办公会批准；

（三）负责具体实施本单位的风险评估工作，协调各相关部门在风险评估

工作中的分工；

（四）负责指导和监督各部门开展风险评估工作；

（五）汇总整理风险评估结果，拟定整改方案，形成风险评估工作报告并向

经理办公会汇报。

第八条风险评估工作小组办公室的主要职责如下：

（一）负责传达风险评估工作小组布置的任务安排，组织协调各部门开展

内控体系建设及完善工作；

（二）负责督促内部控制关键岗位人员认真执行内控管理要求，收集内控

建设改进建议和新发现的内控管理风险点，优化风险防范措施，推进内控管理制

度的更新完善。

第九条各部门应协助配合综合事务部开展相关风险评估工作，负责向综合

事务部提交风险评估的相关资料。

第三章风险评估内容

第十条【工作内容】单位层面风险评估重点关注以下内容：

（一）内部控制工作的组织情况。包括是否建立各部门在内部控制中的沟

通协调和联动机制。

（二）内部控制机制的建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实

现有效分离，权责是否对等,是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督

等机制。

（三）内部管理制度的完善情况。包括内部管理制度是否健全，执行是否有

效。

（四）内部控制关键岗位工作人员的管理情况。包括是否建立工作人员的

培训、评价、轮岗等机制，工作人员是否具备相应的资格和能力。

（五）财务信息的编报情况。包括是否按照国家统一的会计制度对经济业

务事项进行账务处理，是否按照国家统一的会计制度编制财务会计报告。

（六）其他应当关注的情况。

第十一条经济业务层面风险评估包括职能保障类业务、运营保障类业务、

园区建设与管理类业务和招商类业务。

第四章风险评估要求及程序

第十二条【工作要求】经济活动风险评估原则上每年进行一次；外部环境、

经济活动或管理要求等发生重大变化的，风险评估牵头部门应及时组织风险评估

工作小组对经济活动风险进行评估。

第十三条【工作程序】风险评估前，风险评估牵头部门应拟定评估工作方

案，明确风险评估任务、职责、完成时间等内容，报风险评估工作小组组长同意

后组织实施。

第十四条风险评估工作小组根据风险评估工作任务重点，设置风险评估工

作目标。根据风险评估重点进行设置，可进行专项评估也可进行全面评估。

第十五条风险识别。风险评估工作小组采用访谈、小组讨论、问卷调查等

方法对单位层面及业务层面管理现状进行全面摸底，对面临的风险进行识别、梳

理、汇总，编制风险点清单。

第十六条风险评价。风险评估工作小组从风险事件发生可