投资顾问理财规划合同模板（2024年）.doc

标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

标准合同模板范本

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

PERSONALRESUME

RESUME

PERSONAL

投资顾问理财规划合同模板（2024年）

本合同目录一览

1.合同主体及定义

1.1甲方（投资者）

1.2乙方（投资顾问）

1.3投资顾问定义

2.理财规划服务内容

2.1服务范围

2.2服务流程

2.3服务期限

3.投资顾问责任与义务

3.1信息披露

3.2合规操作

3.3保密责任

3.4培训与支持

4.甲方权利与义务

4.1提供真实信息

4.2遵守投资规定

4.3支付服务费用

4.4执行理财规划

5.合同的变更与终止

5.1合同变更

5.2合同终止

5.3合同解除

6.争议解决方式

6.1协商解决

6.2调解解决

6.3仲裁解决

6.4法律途径

7.违约责任

7.1甲方违约

7.2乙方违约

8.合同的生效、修改与解除

8.1合同生效条件

8.2合同修改

8.3合同解除

9.隐私保护与信息安全

9.1保护甲方隐私

9.2信息安全

9.3数据保护

10.服务费用及支付方式

10.1服务费用

10.2支付方式

10.3费用调整

11.投资风险提示

11.1风险揭示

11.2风险评估

11.3风险控制

12.合同的签署与份数

12.1签署方式

12.2份数及保管

13.适用法律与管辖

13.1适用法律

13.2管辖法院

14.其他约定

14.1双方约定的其他事项

14.2附件：合同附件及定义

第一部分：合同如下：

1.1甲方（投资者）

1.2乙方（投资顾问）

1.3投资顾问定义

投资顾问是指具备专业知识和经验，为客户提供投资建议、分析和建议等服务，以帮助客户实现投资目标的专业机构或个人。

2.1服务范围

（1）提供投资建议和策略；

（2）进行市场分析和研究；

（3）定期提供投资报告和业绩评估；

（4）根据甲方需求提供个性化的投资组合调整方案。

2.2服务流程

（1）甲方提供投资需求和风险承受能力；

（2）乙方进行投资分析，制定投资策略；

（3）乙方定期向甲方提供投资报告和业绩评估；

（4）甲方根据报告进行决策，并根据市场变化和自身需求调整投资组合。

2.3服务期限

本合同的服务期限为一年，自合同签署之日起计算。合同到期后，如双方同意续约，应签订新的合同。

3.1信息披露

乙方应向甲方及时、准确、完整地披露投资项目的相关信息，包括但不限于投资项目的风险、收益和市场状况等。

3.2合规操作

乙方应按照相关法律法规和行业规范进行操作，确保投资顾问服务的合规性。

3.3保密责任

乙方应对甲方提供的个人信息和投资需求等保密信息予以保密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

3.4培训与支持

乙方应对甲方进行必要的投资知识和技能培训，提供相关的投资支持服务。

4.1提供真实信息

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求。

4.2遵守投资规定

甲方应遵守乙方的投资建议和策略，不得擅自改变投资组合。

4.3支付服务费用

甲方应按照合同约定及时支付乙方的服务费用。

4.4执行理财规划

甲方应按照乙方的理财规划执行投资操作，不得违反乙方的建议。

5.1合同变更

合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。

5.2合同终止

合同终止的条件如下：

（1）双方协商一致；

（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；

5.3合同解除

合同解除的条件如下：

（1）双方协商一致；

（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；

6.1协商解决

双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。

6.2调解解决

如协商不成，双方同意向投资纠纷调解机构申请调解。

6.3仲裁解决

如调解不成，任何一方均有权向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。

6.4法律途径

如仲裁不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

7.1甲方违约

甲方违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

7.2乙方违约

乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

8.1合同生效条件

本合同自双方签字或盖章之日起生效。

8.2合同修改

合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行确认。

8.3合同解除

合同解除的条件如下：

（1）双方协商一致；

（2）甲方违反合同约定，乙方有权解除合同；

9.1保护甲方隐私

乙方应对甲方的个人隐私予以保密，不得向任何第三方泄露。

9.2信息安全

乙方应采取必要的信息