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制造业企业出口和生产率的关系

一、引言

传统国际贸易理论和新贸易理论都假设企业是同质的，从国家或

者产业的层面对代表性企业进行分析，但是随着越来越多微观数据的

公开，经济学家发现出口企业和非出口企业往往同时存在于同一行业

内部，而且彼此之间有着截然不同的特征，这一新发现同代表性企业

的假设是相背离的。为了更好地解释国际贸易的现实，新新贸易理论

放松了企业同质性的假定，将沉没成本和生产率异质性结合起来解释

当前国际贸易领域内的新现象和新特征，其最核心的结论是给定对生

产的冲击程度，低生产率的企业被迫退出市场，资源向高生产率的企

业转移，行业生产率水平提高。

根据WTO的数据，中国出口占世界出口的比重已经从1999年

的5.7％上升到2008年的10.6％，货物贸易出口占世界货物贸易出口

的比重也从1999年3.5％上升到2008年的9.3％。同时，出口对GDP

增长的贡献也从20世纪90年代的15％增长到现在的超过30％。在

出口规模扩大的同时，中国出口商品的结构也不断优化，已经形成了

以工业制成品为主的局面，其在中国出口中所占的比重已经超过

90％。同时，中国全要素生产率迅速提升，即使按照最保守的估计，

其年均增长率也是OECD国家平均水平的至少两倍，而且不论以何

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种方法来衡量，中国制造业的全要素增长都远远高于其他国家的水平

(Brandteta1.，2008)。因此科学评价出口对中国生产率增长的影响具

有重要意义。

二、文献综述

为新新贸易理论做出奠基性贡献的当属Melitz(2003)，其建立的

异质性厂商动态产业内贸易模型是Hopenhayn动态产业模型与

Krugman的产业内贸易模型的有机结合。潜在的厂商通过支付沉没成

本进入市场，而且所有厂商都面对一个外生不变的行业退出概率。每

个厂商的生产率水平由外生的分布函数给定且保持不变。在垄断竞争

条件下，生产率水平低于某一临界值(零利润生产点)的厂商将选择退

出该行业，生产率超过较高水平临界值(出口生产点)的厂商选择出口

并获利。由于出口市场的沉没成本高于国内市场的沉没成本，理论分

析的结果说明只有生产率高的厂商会进入出口市场，而生产率低的厂

商只为国内市场生产，而且贸易的开展会迫使生产率最低的厂商退出

市场。

随后的实证检验大多证实了出口企业拥有较高的生产率，但对于

这种生产率优势是否来自出口仍有较大的分歧。Bernardand

Jensen(1999)对美国，Clerides等(1998)对墨西哥、哥伦比亚和摩洛哥

的研究均不支持出口学习效应。但是DeLoeeker(2007)对斯洛维尼亚

ozlereta1.(2009)的检验则支持了出口学习效应。针对中国的研究非常

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有趣，Kraay(1999)证实出口对新进入出口市场企业的生产率的促进作

用更大；Parketa1.(2010)建议更多地向货币贬值的国家出口会促进企

业生产率的提高；张礼卿和孙俊新(2010)认为加工贸易在一定程度上

阻碍了中国企业从出口中获得生产率的增进；李春顶和赵美英(2010)

甚至认为中国出口企业的生产率增长是低于非出口企业的。但是已有

研究大多局限于一省或一地区，或采用截面数据，样本量较小，所得

结论不适于扩展至一国全部行业。鉴于这个问题的重要理论价值和现

实意义，笔者对作为整体的工业企业进行了进一步的实证研究。本文

结构如下，在本部分文献综述的基础上，第三部分为数据来源及其描

述性统计，第四部分为实证结果和经济现实分析，最后是本文的结论

和政策启示。

三、模型、数据和方法

(一)基本模型

生产率的衡量通常有两种方法：一种是劳动生产率指标。当劳动

是生产中唯一的要素投入时，劳动生产率是企业生产率的精确衡量，

如在古典贸易理论下，否则，就只能是企业生产率的近似。二是全要

素生产率(TFP)指标。计算全要素生产率的方法可以分为参数分析和

非参数分析。参数分析是指通过估算生产函数的具体形式，将不能由

要素投入解释的产出增长归为全要素生产率的贡献，其缺点是要求样

本量较大，而且模