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浅谈反垄断法豁免制度

浅谈反垄断法豁免制度

摘要：反垄断法豁免制度又称反垄断法的适用除外制度，是指

对在形式上不符合反垄断法基本原则规定的特定行业、企业或其他主

体或其特定行为不予适用反垄断法的禁止性规定，免除其反垄断法上

的法律责任的制度。反垄断法豁免制度是伴随着反垄断法理论的不断

完善而出现的。

关键词：反垄断法豁免制度经济发展竞争规范

前言

初创时期的反垄断法围绕“竞争理论”，将作为市场经济基石的

竞争置于法律的强大保护之下，通过反对一切垄断来恢复市场发展的

活力。但是，随着市场竞争理论和实践的发展，反垄断法不再是要完

全消除垄断，而是要控制，要综合考量对经济和竞争的影响，从而发

挥反垄断法的双重功能，使之成为名副其实的市场经济中的达摩克利

斯之剑。企业合并作为反垄断法规制的重点，必然要求反垄断法合理

界定垄断性企业合并和效益性企业合并，对具体的企业合并情形进行

经济分析，通过权衡其效益和反竞争效果来决定是否准予合并，美国

司法部和联邦贸易委员会在发布1992年《横向合并指南》的说明中

指出：“实施合理的合并是美国自由企业制度的一个基本组成部分，

它有利于企业的竞争和消费者的福利。合并控制的目标在于防止反竞

争的合并，同时避免妨碍对竞争有利和对竞争中立的合并。

一、豁免制度的存在意义

豁免制度的存在，是反垄断法适应垄断在经济上的双面性而在基

本原则之外所作的一种特殊安排，它反映了反垄断法在价值取向上的

复杂性和反垄断法上垄断认定的复杂性。它不仅补正了反垄断法自身

对现实回应的不足，也起到协调各国在某一时期的竞争政策与产业政

策等其他经济政的重要作用。各国和各地区的反垄断法虽然在立法形

式上有所不同，但在豁免对象和范围上都存在变化性和相对性，前者

是指豁免随着各国不同时期的经济政策而有所变动，后者是指不将某

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一部门、行业或领域当然排除在适用之外，较多的使用行为豁免方式，

即使授予豁免，也通过附加时间、条件以及运用豁免监督制度等保障

豁免不被滥用。

二、反垄断法豁免制度的客观环境

关于反垄断法豁免制度适用的理论依据，学界已有不少论述。反

垄断法应在维护自由、公平、民主的竞争秩序与利用规模经济效益之

间寻求某种平衡。一个国家的反垄断立法中，要做到这一点，就必须

正确运用适用除外制度”，有学者认为豁免制度的出现也是为了实现

有效竞争。“因此，采取适用除外制度，允许垄断的存在，虽然限制

了竞争，但限制的是过度竞争，其所能达到的目的与优化市场结构提

供的结果是一样的，都旨在避免社会资源的浪费，有利于社会整体

利益。据此，除外适用制度实现的也具有效竞争这一目标模式”。“反

垄断法适用豁免制度的形成主要源于三个因素：垄断的直接经济效率

性、垄断的竞争效果和公共利益。”这些观点从不同角度和相异的层

面探讨了反垄断法适用豁免制度生成缘由抑或价值诉求，皆有着可取

之处，亦有不甚完整之嫌。

法律的一个明显的特征，就是它的主观性。但是，这种主观性也

绝非主观任性，作为市场经济“宪法”的反垄断法却具有自身的性质

和规律，从而表现出极大的不确定性。“作为防止、限制，甚至是禁

止垄断的法律，它涉及的不是一个或几个企业，而是一个地区或一国，

甚至是几国的经济，因此，反垄断法涉及的范围相当广，内容相当多，

概念的定义和行为或结构的违法性难以确定。”反垄断法的不确定性

首先表现在垄断的不确定性。“迄今为止只停留在经济上的描述性解

释，尚不能精确成一个法律概念”。

三、我国反垄断法目前现状

我国反垄断法应借鉴其他国家反垄断法豁免制度的有益经验，结

合我国特定的经济制度和国内外经济环境，合理的确定我国反垄断法

豁免制度的政策目标、立法形式、适用范围和豁免机构及程序。对社

会公共利益的考量是反垄断法适用豁免制度得以建立首要理念基点，

何为“公共利益”？

一般认为，在不同经济模式的国家有不同的理解。纵览当代世界

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经济模式，无外乎有两种：一是个人利益导向型，强调个人私利神圣

而不可侵犯；再一就是国家和社会利益导向型，宣扬公共利益高于一

切。对于前者，“个人被看作是决策的基本单位