美国专利分类.pdfVIP

美国专利分类体系纵览

专利文献部陈卫明编译

一、美国专利分类体系概述

美国专利分类体系（以下简称USPC）依据技术主题将所有从属于该技术主

题的美国专利文献及其他技术文献编排整理，形成一定数量范围的文献集合。

USPC中有大类和小类，各大类描述不同的技术主题，而小类描述大类所含技术

主题的工艺过程、结构特征、功能特征。“大类/小类”的组合成为完整的分类号，

例如标识符“2/456”表示大类2（服装）中的小类456（身体覆盖物）。小类是

USPC中技术主题的最小分组。

文献可以分属于多个文献集合，即该文献可以有一个以上的分类。文献中公

开的技术内容是为文献指定分类的依据。

USPC包括以下内容：

1）分类手册（MOC，TheManualofClassification）按照USPC所有有效的

分类排序。其主要内容以大类表（classschedules）形式出现，即由各大类表组成

MOC。一个大类表是该大类中的所有小类的列表，按分类优先规则在表中自上

而下排序，即复杂性和综合性最低的位于表的底部。MOC中的大类表按照数字

排序，例如大类2排列在大类224之前。现行的MOC没有纸件格式，只以HTML

和PDF电子格式出版，可以从USPTO网站获取。

2）大类和小类定义。所有大类和多数小类都有定义。大类和小类定义是对

技术主题的详述，使文献可以正确分类到大类中的小类。

3）美国专利分类体系索引（IndextotheU.S.PatentClassificationSystem）是

MOC的索引。它按字母顺序并用普通术语来描述技术主题，用于引导使用者进

入MOC中与该技术主题大致相关的各小类。

4）分类数据系统（CDS）是管理和存储分类数据的数据库和自动化程序。

数据库命名为主分类文档（theMasterClassificationFile，MCF），内容是为文献

指定的分类信息。MCF可以用来确认文献所在的分类，也用于确认包含有一个

USPC分类的所有美国专利文献。

5）美国专利分类标准和程序（USPCLASP）是处理再分类项目的正式指南，

再分类项目包括将文献分类入USPC、创建新大类和小类、修改和取消现行大类

和小类。在两个相邻版次的USPCLASP间修改USPC的标准和实例，反映在由

专利分类处（theOfficeofPatentClassification）不定期出版的分类公报（the

ClassificationBulletins）中。

USPC可以促进相关技术文献的有效检索。用USPC为美国专利文献分类是

USPTO审查专利申请的必要步骤。为了更详尽地包容新技术领域和应付文献量

的日益增长，USPC周期性进行修改。USPC修订需要重新划分分类，即通过实

施再分类项目对文献再分类。

二、用USPC分类的美国专利文献及美国专利文献所使用的载体

美国专利文献包括用USPC分类的各种主要专利文献：美国授权专利、美国

授权前公开（PGPub）、美国依法发明登记及其他美国防卫性公开、再版美国专

利、再审查美国专利、美国试验性志愿保护程序文献（U.S.TrialVoluntaryProtest

Programdocuments）。上述文献都必须指定一个或几个小类。其他相关技术文献，

如外国专利文献、包括书籍、刊物甚至网站的非专利文献（NPL），由专利审查

员依据USPC有选择地进行分类。

目前，USPTO使用两种载体的文献：电子文献和纸件文献。

公众和审查员经常使用电子文献。指定了分类的电子文献作为记录存储在电

子数据库中。可以通过计算机屏幕浏览其指定了分类的图形格式或文本格式的电

子文献。

纸件文献置于文档盒中。一些审查员房间内仍有这样的文档盒。查阅纸件文

献首先要用手工找到存放文献的文档盒，然后，再逐件查找文献。

三、美国专利文献中的强制性和非强制性分类

USPC有约15万个小类。由于在450个大类中的小类标识符可能有重复，

所以美国专利分类必须同时有大类和小类。每件美国专利文献至少有一个强制性

分类，还可以有一个以上的非强制性分类。