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股东管理制度
1
2020年4月19日
文档仅供参考
董事、监事、高级管理人员持股管理制度
淄博北自科技股份有限公司
2
2020年4月19日
文档仅供参考
第一章总则
第一条为加强淄博北自科技股份有限公司(以下简称“公司”)董
事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作,根
据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》,以及《深圳证券交易
所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定,结
合公司实际情况,特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管
理制度第十九条规定的自然人、法人或其它组织所持本公司股份
及其变动的管理。
第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登
记在其名下的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员委托
她人代行买卖股份,视作本人所为,也应遵守本管理制度并履行
相关询问和报告义务。
第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍
生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规。必须
经过董事会经行交易,不得进行违法违规的交易。
第二章持有及买卖公司股份行为规范
第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前,应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核
3
2020年4月19日
文档仅供参考
查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在
不当情形,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监
事和高级管理人员,并提示相关风险。
第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情
形,对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附
加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,
公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易
所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申请将相关人员所持
股份登记为有限售条件的股份。
第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公
司向深交
所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息(包括但不限于姓
名、担任职务、
身份证件号码、证券账户、离任职时间等):
(一)公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)经过
其
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