融资租赁项目评审委员会管理办法.pdfVIP

***融资租赁公司

项目评审委员会管理办法

第一章总则

第一条为规范***融资租赁公司（以下简称“**租赁”）

授信业务审批程序，提高决策水平，防范和控制业务风险，

根据国家法律、法规、监管规定和公司相关制度，制定本办

法。

第二条本办法是公司项目评审委员会（以下简称“评委

会”）对融资租赁项目，以及有关事项进行审查审议的工作

制度和程序。

第三条评委会的审议范围包括：

（一）项目风险审查

（二）业务方案审查

（三）项目变更审查

（四）资产收购审查

（五）其他风险控制部认为有必要上会的事项

第四条评委会下设办公室，组织处理公司项目评审委员

会日常事务，办公室设在风险控制部。

第五条评委会按照“集体审议、独立表决、公正严谨、

规范高效”的原则，审议批准上会审议的各项议题。

第二章评委会组成和工作程序

第六条评委会设主任委员1名，由公司负责人担任；副

主任委员1名，由公司风险控制部负责人担任；其他委员由

分管业务领导、业务部负责人、财务部负责人、股东代表组

2

成。评委会办公室设秘书人员一名，由主任委员或副主任委

员指定风险控制部人员担任，负责记录会议内容等工作；若

需要外聘专家委员，由公司负责人研究确定。

第七条公司负责人对项目评审事项拥有一票否决权，但

不拥有批准同意已被评委会否决事项的权力。

第八条评委会可以根据需要聘请外部专家或专业机构，

提供相关融资租赁项目的政策、法律、技术、行业、效益等

方面的分析论证意见。外聘专家或专业机构不具有表决权。

第九条评委会办公室负责组织召开会议，整理上会项目

材料，制定审议议题，收集评委表决结果，出具项目评审意

见等。

第十条召开评委会会议，至少须5名委员出席或参与，

原则上需采用现场会议形式。

第十一条原则上每周召开一次项目评审委员会会议。

如有需要，经主任或副主任提议可随时召开。

第十二条评委会会议由主任主持，如主任因故不能出

席，可由副主任主持召开。主任和副主任委员因故均不能召

集委员会时，可延期召开委员会，但不得授权其他委员主持

召开。但特殊情况及紧急事项，经主任委员同意可以对评审

事项进行传签。

第十三条评委会审议实行集体审议，采用记名投票表

决，出席或参与会议的委员每人拥有一票表决权。

第十四条出席会议的委员应当在《项目评审委员会表

决表》（附件1）上勾选“同意”、“复议”或“否决”，方为

有效。委员认为审议的业务方案符合公司业务投向，有切实

有效的风险规避措施，对该业务方案表示同意的，勾选“同

意”；不同意的勾选“否决”；委员认为申报材料不足以支

持其结论，需要进一步核实情况、补充材料后再行审议和表

决的，可勾选“复议”。

2

第十五条委员勾选“否决”，必须同时列明否决的理由；

勾选“复议”，必须同时列明需要落实的条件或需要补充的

资料。

第十六条会议审议事项实行多数决定制。凡是付诸表

决的事项，参加会议过半数以上的委员表示“同意”的为通

过；“同意”与“复议”票数之和达到过半数的，可以复议；

“同意”与“复议”票数之和达不到过半数的，即被否决。

第十七条项目经理应提前三个工作日向评委会办公室

提交上会材料，包括但不限于：

（一）项目公司立项批复

（二）项目尽职调查报告

（三）项目基础材料

（四）其他相关材料

评委会办公室负责送达各委员，并负责通知会议召开的

时间和地点。

第十八条评委会委员应当在会前认真审阅拟上报项目

的材料，就相关问题可要求相关业务部门提前做出解释和说

明。

第十九条评委会委