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东方证券股份有限公司

经纪人廉洁从业承诺

本人郑重承诺，在开展业务相关活动中，严格遵守廉洁从业各项

规定，坚持廉洁自律，坚守从业底线，厉行勤俭节约。

一、坚持廉洁自律

1.不输送不正当利益。遵守公司规定，不以下列方式向公职人员、

客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）

提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，

或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、

工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保

本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开

信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（5）其他输送不正当利益的情形。按照公司内部规定及限定标准，

依法依规合理营销的除外。

2.不谋取不正当利益。在业务活动中，不以下列方式谋取不正当

利益：（1）直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接

或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘

密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户

受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营

活动，违规担任可能影响其独立性的职务或者从事与公司或者投资者

合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关

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系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的

情形。

3.忠实维护公司利益。对公司忠实勤勉尽责，公私分明，不发生

以下行为：（1）挪用公司资金，侵占公司财产；（2）违规利用职务便

利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会；（3）擅自披露公司秘密；

（4）违反忠实义务与公司竞争对手或者交易对方串通以牟利；（5）

利用公司的名称、设施或者关系为个人或利益关系人谋取利益；（6）

以任何名义在客户处索取或报销应由个人支付的各种费用、公费旅游

或参股分红等；（7）将业务费用挪作个人收入；（8）将公司外包业务

委托给与自己有利益关系的公司；（9）公司认为的其他损害公司利益

的行为。

二、坚守从业底线

4．投行类业务廉洁要求。在开展投资银行类业务过程中，不以

下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）以非公允价格或者不正当方

式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（2）以非公允价格或

者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权

或者标的资产股权；（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约

定回购债券；（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、

获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（7）在证

券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不

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正当利益；（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

5.融资类业务廉洁要求。在融资融券、股票质押式回购交易等融

资类业务开展过程中，不以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）

违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，

违反公司相关制度私自决定钱券分配；（2）向特定客户以明显低于公

司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规

定设置较宽松的违约处置条件；（3）为客户违规使用融出资金、规避

信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利；（4）为客户与客户之

间的融资、融券违规提供中介服务；（5）其他输送或者谋取不正当利

益的行为。

6．投资类业务廉洁要求。在开展自营业务、资产管理业务、另

类投资业务或者提供有关服务的过程中，不以下列方式输送或者谋取

不正当利益：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信

息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（2）侵占或者挪用

受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；

（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚

假、不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独

或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）

以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；