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证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案

1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过

协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到

（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发

出收购上市公司股份的要约.

A、50%

B、25%

C、30%

D、5%

参考答案:C

2、世界上最早的证券交易所出现在（）.

A、美国

B、美国

C、荷兰

D、中国

参考答案:C

3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关

联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重

大和管理交易的，应当（）.

A、事先取得证券交易所同意

B、事先取得资产托管机构同意

C、防范利益冲突，保护客户合法权益

D、事后取得客户同意

参考答案:C

4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

参考答案:C

5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）

范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行

A、证券公司确定的指定商业银行

B、银监会指定的商业银行

C、国内所有商业银行

D、登记结算机构指定的商业银行

参考答案:A

6、下列属于内幕交易行为的是（）.

A、内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

B、内幕信息知情人过失泄露内幕信息

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券

交易，影响证券价格或者交易量

D、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

参考答案:A

7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）

范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行.

A、登记结算机构指定的商业银行

B、银监会指定的商业银行

C、国内所有商业银行

D、证券公司确定的指定商业银行

参考答案:D

8、《证券公司监督管理条例》属于（）.

A、自律管理规划

B、行政法规

C、部门规章

D、法律

参考答案:B

9、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是

()

A、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职

务

B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独

立董事制度

D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独

立董事担任

参考答案:A

10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于

（）业务基础之上.

A、证券经纪

B、投资银行

C、资产管理

D、证券投资

参考答案:A

11、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记

结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行.

A、要约收购

B、协议收购

C、竞价收购

D、现金收购

参考答案:B

12、以下做法，符合证券市场“三公”原则的是（）.

A、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收

费办法

B、内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从

事证券交易活动

C、发行人将公司信息提