证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2188篇).pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，

应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书

作废。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、工商管理局

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【知识点】：第2章第5节证券经纪业务营销人员

【答案】：B

【解析】：

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，

应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公

告该证书作废。

2.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是()。

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券的制度管理

④股票质押率上限不得超过50％

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章第7节股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。④错误，股票质押率上限不得超过

60％。

3.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好

利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是()。

A、证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和

潜在的利益冲突进行充分披露

B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务

活动采取限制措施

C、证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

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【知识点】：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度

【答案】：D

【解析】：

考点：证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可

能产生的利益冲突。

4.根据《合伙企业法》规定，下列()选项符合除名退伙情形。

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：第1章第3节普通合伙企业

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙

人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：

(1)未履行出资义务；(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；(3)执行合伙事务时有不

正当行为；(4)发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院

强制执行属于当然退伙的情形。当然退伙是法定的情形，除名退伙则是决议出来的。

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除()情形外，证券经营机构应通过营

业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方

式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式

进行确认。

A、在普通投资者申请转化专业投资者

B、向专业投资者销售高风险产品或服务

C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D、向普通投资者履行信息告知义务

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【知识点】：第2章第3节普通投资者享有特别保护的规定

【答案】：B

【解析】：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特

别保护应当至少体现在以下方面：

(1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、