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证券基本法律法规

第351题：单项选择题(本题1分)

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的

行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

A:董事会

B:司法机关

C:所在机构的高级管理人员

D:中国证监会或者中国证券业协会

【正确答案】：D

【答案解析】：

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发

出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或

者中国证券业协会报告。

第352题：单选题(本题1分)

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（）。

A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益

B、金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关

信息，或者协助客户向委托人查询相关信息

C、证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定

D、挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为

【正确答案】：D

【答案解析】：

D挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为是违反《证券投资基金法》的行为。

第353题：单项选择题(本题1分)

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A:1～3

B:2～5

C:3～5

D:1～5

【正确答案】：C

【答案解析】：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3

至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或

者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的

证券市场禁入措施。

第354题：单选题(本题1分)

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。

A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人

B、证券经纪人应当具有证券从业资格

C、证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书

D、证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时，无须向客户出示证券经纪人证书

【正确答案】：D

【答案解析】：

D《证券公司监督管理条例》第三十八条规定：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证

券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人

应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券

经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券

经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。故此

题选D。

第355题：单项选择题(本题1分)

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关

部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业

协会报告。

A:3

B:5

C:10

D:15

【正确答案】：C

【答案解析】：

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者

因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违

规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

第356题：单选题(本题1分)

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（）。

A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度

B、证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责

C、证券公司分支机构擅自代销金融产品

D、证券公司应当与委托人签订书面代销合同

【正确答案】：C

【答案解析】：

C证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销

售适当性管理等制度；证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部

门和分支机构在代销金融产品业务中的职责；禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品；

第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应