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债券托管结算业务考试题库--第1页

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《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》

一、

选择题（正确答案为一项或多项）：

1.金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E

交易平台正确答案：ABCD

2.托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本正确答案：ABD

3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入“系统重要性机构”

的名单中？A外汇交易中心B中央结算公司

C上海清算所D交易商协会

正确答案：B

4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清

算所D中证登

正确答案：A二、判断题

5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统推荐标准》中，有一条标准是“出于安全

与效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。正确错误答案：正确

6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构

则应是集中、统一的。正确错误答案：正确

《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》

一、判断题

1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的

40%。答案：正确。

2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误

3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题

1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A

股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千

万元；B

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累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；

C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D

债券利率不超过国务院限定的利率水平；

正确答案：ABCD

2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非

金融机构法人

C基金管理公司特定资产管理组合

D

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)

正确答案：ABD

3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券

B现金交割

C提前赎回

D延长回购期限。

正确答案：ABCD

4.在进行买断式回购时，

任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，任何一家市场参

与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的

________。

A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%

正确答案：B

5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券

B准政府债券

C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券

正确答案：ABCD

6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会

C人民银行

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D证监会

正确答案：A

7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30%

B40%

C33%

D50%

正确答案：A

《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》

1.关于开户的名称说法正确的是（）。A.最长是35个汉字B.最长是30个汉字C.包括数字、字母和

符号D.可以使用引号正确答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电

路专线正确答案是ABC

4.变更账户名称时需向（）备案。A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中央结算公司正确

答案是B

5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一个B.两个C.三个正确答案是C

《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》

1.计划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行B.性银行C.中央银行D.投资银行正确答案是

A

2.目前债券的发行方式包括以下几种（）

：A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行正确答案是