工程分包施工风险描述及关键点防控操作规则、风险预警介绍.docx

工程分包施工风险描述及关键点防控操作规则、风险预警介绍

1风险描述

1.1运营风险

(1)因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险；

(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；

(3)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。

1.2法律风险

因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。

2风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

分包立项审查

对确需分包的工程或租用的船舶，应严格履行立项审批手续。

分包立项若审查不严将增加工程项目的全面履约风险。

工程部

(1)工程项目不允许转包、层层分包，分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2)经过公司全面平衡年（季）度施工计划，自有资源能力不能满足需要；(3)合同工期紧，靠自有资源难以履约；(4)业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包；

分包商

选择

分包商选择不适当，将增加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。

工程部

(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证，施工船舶（设备）、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交建“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格审查，进行合作前评价，评价合格方可使用。

分包（租船）合同管理

分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同履约风险。

工程部

(1)分包（租船）合同要采用公司根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写，不能留有空项，不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投资部门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需船机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。

分包商

施工管理

分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和资源整合能力不强。

工程部

(1)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的船机设备管理(6)分包商的文明施工管理等均按照《工程项目管理手册》严格操作。

分包商评价

对分包商进行定期评价，筛选不合格分包单位，可以提高分包商整体质量，否则易于造成各种分包风险。

工程部

(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业绩、财务状况；分包商可投入的设备状况，能力；分包商的安全质量环保体系认证要求等；(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；对合作期间评价不合格的分包商，应填写整改通知单，责令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价，评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单，限制分包合作。

3风险预警

3.1预警等级

按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警

指标

红色预警

指标值

橙色预警

指标值

黄色预警

指标值

1

工程分包

分包商自身管理、设备状况、资质等存在重大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。

分包商自身管理、设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成较大威胁。

分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成威胁。

3.2预警报告

预警等级

报告人

报告时间

报告内容

报告路线

红色预警

工程部

情况发生或获取信息的2小时内

问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。

向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。

橙色预警

情况发生或获取信息的2小时内

向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。

黄色预警

情况发生或获取信息的一个工作日内

向风险管理委员会(办公室)报告。

3.3预警反应

(1)项目部发出预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程分包工作会议，制定工程分包事故防范措施。项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程分包风险防范措施，启动相应风险防控预案。

(2)项目所属单位及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。

(3)项目所属单位根据相应的预警等级及时将工程分包管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态分包信息，向风险管理委员会（办公室）报告。

(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。

(5)工程部组织有关部门召开工程分包工作会进行调查、评估。相关调查、评估或检查完成后，