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可转债资金监管协议书

甲方（发行方）：_________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：______________________________

职务：_____________________________________

联系电话：_________________________________

乙方（监管方）：_________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：______________________________

职务：_____________________________________

联系电话：_________________________________

鉴于甲方拟发行可转换债券（以下简称“可转债”），并需要对募集资金进行监管，乙方作为具有相应资质的金融机构，愿意接受甲方的委托，对甲方募集的资金进行监管。经双方协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。

第一条资金监管目的

本协议旨在确保甲方发行的可转债募集资金的安全、合规使用，防止资金挪用或滥用，保障投资者的合法权益。

第二条监管资金范围

乙方监管的资金范围包括甲方通过发行可转债所募集的全部资金，以及由此产生的利息等孳息。

第三条监管账户

甲方应在乙方指定的银行开立专用监管账户，并将募集资金划入该账户。未经乙方书面同意，甲方不得将资金转出或用于其他用途。

第四条监管期限

监管期限自资金划入监管账户之日起至甲方按照约定用途使用完毕募集资金之日止。

第五条监管费用

甲方应按照乙方规定的标准支付监管费用。监管费用的具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

第六条监管职责

1.乙方负责对甲方募集资金的使用情况进行监督，确保资金用途符合约定。

2.乙方有权要求甲方提供资金使用的相关文件和资料，并对甲方的资金使用情况进行审计。

3.乙方应定期向甲方报告监管情况，并在发现甲方违反资金使用约定时，及时通知甲方并采取相应措施。

第七条甲方的权利和义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定履行监管职责。

2.甲方应按照约定用途使用募集资金，并及时向乙方提供资金使用的相关文件和资料。

3.甲方应按时支付监管费用，并承担因违反本协议约定而产生的一切责任。

第八条乙方的权利和义务

1.乙方有权对甲方的资金使用情况进行监督和审计。

2.乙方应按照本协议约定履行监管职责，确保资金安全。

3.乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方披露。

第九条违约责任

如任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第十条争议解决

本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十一条协议的变更和解除

本协议的任何变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。

第十二条其他

本协议未尽事宜，由双方协商解决。本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人或授权代表签字：______________

日期：____________________________________

乙方（盖章）：_________________________

法定代表人或授权代表签字：______________

日期：____________________________________