公司变更管理实施细则.pdf

公司变更管理实施细则

1总则

1.1目的依据

为了明确变更管理范围,通过对各类变更可能带来的影响因素进

行识别和风险评价，并采取相应措施消除或控制风险，确保变更过程

和变更后运行处于受控状态，依据《集团公司生产变更安全管理规定》,

制定本细则。

1.2适用范围

公司管辖范围内，属于本制度明确需进行管理的变更事项。

同类替换不属于变更。同类替换是指替换物完全满足被替换物设

计规格、功能、标准等的替换。

1.3规范内容的界定

1.3.1变更：广义上一切现状的改变均属于变更；本制度的变更是指

公司生产经营管理中在生产运行、工艺技术、设备设施、建设项目、

组织机构、人员管理等方面发生的，可能影响可靠性、可控性的改变。

1.3.2变更按照类别分为：生产工艺变更、设备设施变更、建设项目

变更、组织机构变更、人员变更。

1.3.2.1生产工艺变更：是指工艺条件、操作等超出设计范围或已批

准范围的改变。包括但不限于工艺流程（含临时管线）、生产方案、

工艺控制、工艺联锁、原料、产品和化工辅料性质的变更，工艺技术

规程、岗位操作法、技术方案等方面的改变。（工艺卡片超批准范围

的变更事项执行《公司工艺技术管理制度》的相关要求）

1.3.2.2设备设施变更：是指对已交付使用的设备设施本身及附属设

施、控制系统等设计的改变。包括但不限于结构尺寸、型式、材质的

改变，设备联锁变更、设备设施本体开口、润滑改变、设备超期服役、

控制系统或原理的更改，供配电方式、继电保护定值及逻辑组态等的

改变。

1.3.2.3建设项目变更：是指建设项目基础设计批复后的项目设计变

更、施工变更等。

1.3.2.4组织机构变更：是指公司改革、业务外包、管理模式等原因

造成组织机构的改变。

1.3.2.5人员变更：对质量、安全、环保、财务、研发起重要作用的

关键岗位人员的变动;以及各部门单位定岗定编的增减变动等。

1.3.3变更按照期限分为临时变更、永久变更、紧急变更。

1.3.3.1临时变更：是指在规定的时间，恢复原始状态或者原设计条

件的变更。如临时工艺流程的增加、测试设施、装置试生产方案、联

锁保护系统联锁临时解除等。临时变更的期限最长不超过6个月。

1.3.3.2永久变更：是相对临时变更而言的，其终结点是下次提交正

式变更时。

1.3.3.3紧急变更：是指在生产运行中，为避免紧急状况下造成人员

伤亡、财产损失、环境破坏、公司声誉影响，需立即执行且不能及时

履行正常变更审批程序的变更。

1.3.4变更按一般、较大和重大变更分级管理。

1.3.5变更管理：是指对变更过程进行有计划的管理控制，对变更可

能带来的风险采取充分的影响因素识别和风险评价，制定并采取相应

措施消除或控制风险，确保变更过程和变更后不发生人员伤亡、财产

损失和破坏环境、损害公司声誉等事故（事件）。

1.4管理原则

1.4.1谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则。按照分

管业务、属地化管理和岗位职责对各自负责领域的变更负责，审批人

对审批的结果担负相应责任。

1.4.2风险评估的原则。未经风险评估不得变更，禁止使用行政审批

替代专业技术和风险评估。

1.4.3降低风险的原则。变更后不得带来不可接受的风险。

1.4.4减少变更的原则。不必要的不进行变更，尽可能减少临时变更。

2组织管理与职责

2.1企业管理处负责变更的归口管理，负责制修订变更管理制度，并

监督检查制度执行情况。负责组织机构变更的归口管理。

2.2技术质量处负责生产工艺变更的归口管理。

2.3设备工程处负责建设项目变更、设备设施变更的归口管理。

2.4人力资源处负责人员变更的归口管理。

2.5以上五类变更的归口管理部门负责提出并完善所辖业务范围内

变更管理事项，负责管理本专业的变更事项风险评价、风险控制措施

的制定和落实工作，负责本专业变更事项的日常监督检查。

2.6安全环保处负责对变更中涉及HSSE事项的进行安全监管并提供

相应技术支持。

2.7变更风险评价小组负责变更的识别，开展变更的影响因素审查和

风险评价，负责审核确认影响因素审查和风险评价结果。

2.8各单位（部门）负责本单位变更事项涉及的风险管控措施的落实、

变更管理台帐或记录的建立等日常工作，并接受上级部门对变更事项

的监督检查。

3管理内容

变更管理的具体流程包括：变更识别、变